2010年9月期货法律法规全真模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。 [0.5分]

、过错责任

、无过错责任

、过错推定

、严格责任

答案：

2、【单选题】
甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。 [0.5分]

、应当视为按市价交易

、可以视为按市价交易

、因指令不明，无法执行该指令

、可以拒绝执行

答案：

3、【单选题】
期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。 [0.5分]

、由证监会对期货交易所进行处罚

、由期货交易所承担赔偿责任

、由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

、由期货交易所和期货公司共同承担该损失

答案：

4、【单选题】
在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。 [0.5分]

、期货交易所规定的标准

、中国证监会规定的标准

、国务院规定的标准

、期货业协会规定的标准

答案：

5、【单选题】
某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。 [0.5分]

、由期货公司自行承担

、由期货交易所承担全部的赔偿责任

、由期货交易所承担次要的赔偿责任

、由期货交易所承担相应的赔偿责任

答案：

6、【单选题】
下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（）。 [0.5分]

、公开

、合理

、有效

、公平

答案：

7、【单选题】
保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。 [0.5分]

、百分之十

、百分之十五

、百分之二十

、百分之二十五

答案：

8、【单选题】
有下列（）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 [0.5分]

、保障基金总额达到5亿元人民币

、保障基金总额达到10亿元人民币的

、交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

、交易所、期货公司经营管理不善

答案：

9、【单选题】
期货公司的首席风险官向（）负责。 [0.5分]

、期货公司董事会

、期货公司监事会

、中国证监会

、公司所在地的证监胡派出机构

答案：

10、【单选题】
首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 [0.5分]

、 15日

、 20日

、 25日

、 30日

答案：

11、【单选题】
首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。 [0.5分]

、 4

、 5

、 2

、 3

答案：

12、【单选题】
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

13、【单选题】
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（） [0.5分]

、董事

、普通员工

、监事

、高级管理人员

答案：

14、【多选题】
《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。 [0.5分]

、商品期货合约

、金融期货合约

、期权合约

、国际货物买卖合约

答案：

15、【多选题】
甲期货公司的净资本是（）。 [2分]

、 4100万元

、 5000万元

、 3900万元

、 4000万元

答案：

16、【多选题】
下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。 [0.5分]

、甲为个体工商户

、乙为某家庭联产承包户

、丙为某上市公司

、丁为某国有公司

答案：

17、【多选题】
甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。 [2分]

、净资本最低限额

、净资本占客户权益总额的比例

、净资本与净资产的比例

、净资本按照营业部数量平均结算额

答案：

18、【多选题】
赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 [2分]

、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

、采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

答案：

19、【多选题】
从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 [0.5分]

、公开

、公平

、公正

、诚实信用

答案：

20、【多选题】
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。 [0.5分]

、保证金制度

、结算担保金制度

、当日无负债结算制度

、持仓限额和大户持仓报告制度

答案：

21、【多选题】
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 [2分]

、向协会申诉委员会申诉

、申诉委员会做出的审议决定为最终决定

、对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

、可以向仲裁机构提起仲裁

答案：

22、【多选题】
下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。 [0.5分]

、国家机关和事业单位

、证券、期货市场禁止进入者

、未能提供开户证明材料的单位和个人

、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

答案：

23、【多选题】
某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 [2分]

、甲

、该期货公司

、甲和期货公司

、都不承担

答案：

24、【多选题】
根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 [0.5分]

、期货公司

、期货交易所

、非期货公司结算会员

、中国期货业协会

答案：

25、【多选题】
某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。 [2分]

、章程规定的营业期限届满

、因经营效益不好而关闭

、会员大会或者股东大会决定解散

、中国证监会决定关闭

答案：

26、【多选题】
申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 [0.5分]

、注册资本最低限额为人民币3000万元

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

答案：

27、【多选题】
甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。 [2分]

、被吊销从事期货业务的资格

、 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

、持登载声明向中国证监会重新申领

、直接向中国证监会重新申领

答案：

28、【多选题】
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。 [0.5分]

、撤销其部分期货业务许可

、责令停业整顿

、关闭其分支机构

、指定其他机构托管或者接管

答案：

29、【多选题】
唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。 [2分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

、期货公司

答案：

30、【多选题】
下列属于期货业协会履行职责的是（）。 [0.5分]

、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

、组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

、依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

、组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

答案：

31、【多选题】
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。 [2分]

、公司董事会应该提前通知本人

、公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

、公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

、王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

答案：

32、【多选题】
期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。 [0.5分]

、变更营业部营业场所申请书

、营业部的管理制度文本

、变更营业部营业场所的详细计划

、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

答案：

33、【多选题】
由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。 [2分]

、该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

、该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

、该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

、该公司应当符合持续性经营规则

答案：

34、【多选题】
客户开立账户，应当出具（）等证件。 [0.5分]

、中国公民身份证明

、中国法人资格合法证件

、中国某大学的学生身份证明

、中国其他经济组织资格的合法证件

答案：

35、【多选题】
董事会秘书行使下列（）职责。 [0.5分]

、期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

、文件保管

、期货交易所股东资料的管理

、组织协调专门委员会的工作

答案：

36、【多选题】
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。 [2分]

、由小张承担

、由期货公司承担

、如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

、即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

答案：

37、【多选题】
该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 [2分]

、财政部

、中国证监会

、期货交易所

、基金管理公司

答案：

38、【多选题】
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 [0.5分]

、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

、股东未按照出资比例行使表决权

、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

答案：

39、【多选题】
制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。 [0.5分]

、加强期货从业人员的资格管理

、规范期货从业人员的执业行为

、维护社会期货管理秩序

、推动社会主义市场经济的稳定发展

答案：

40、【多选题】
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。 [2分]

、经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

答案：