2010年9月期货法律法规全真模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
在我国设立期货交易所，由（）审批。 [0.5分]

、中国人民银行

、全国人大常委会

、全国人民代表大会

、国务院期货监督管理机构

答案：

2、【单选题】
期货交易所的管理办法由（）制定。 [0.5分]

、全国人大常委会

、国务院法制办

、最高人民法院

、国务院期货监督管理机构

答案：

3、【单选题】
下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。 [0.5分]

、甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

、乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

、丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

、丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

答案：

4、【单选题】
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 [0.5分]

、 1年

、 2年

、 3年

、 5年

答案：

5、【单选题】
期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 [0.5分]

、 20日

、 30日

、 2个月

、 3个月

答案：

6、【单选题】
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 [0.5分]

、该客户

、期货交易所

、期货交易所和该客户按比例

、期货交易所和该客户共同连带

答案：

7、【单选题】
会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。 [0.5分]

、请求权

、追偿权

、代位权

、质押权

答案：

8、【单选题】
在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。 [0.5分]

、期货交易所

、中国期货业协会

、国务院商务主管部门

、国务院期货监督管理机构

答案：

9、【单选题】
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。 [0.5分]

、期货交易所

、中国证监会

、中国人民银行

、国务院财政部门

答案：

10、【单选题】
期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。 [0.5分]

、监管会员及客户

、指定交割仓库

、指定期货保证金存管银行

、调整期货交易所收取的保证金标准

答案：

11、【单选题】
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 [0.5分]

、 3日

、 5日

、 10日

、 30日

答案：

12、【单选题】
期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。 [0.5分]

、变更交易所名称

、期货交易所分立

、股东大会决定解散期货交易所

、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

答案：

13、【单选题】
申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 15

答案：

14、【单选题】
期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（） [0.5分]

、 3%；3%

、 3%；5%

、 5%；3%

、 5%；5%

答案：

15、【单选题】
许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 [0.5分]

、 15日

、 30日

、 60日

、 90日

答案：

16、【单选题】
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 7%

、 15%

答案：

17、【单选题】
下列选项中属于期货从业人员的是（）。 [0.5分]

、期货公司的打字员

、期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

、为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

答案：

18、【单选题】
（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 [0.5分]

、期货业协会

、中国证监会

、期货交易所

、期货从业人员所在的期货公司

答案：

19、【单选题】
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 [0.5分]

、中国银监会

、中国证监会

、期货交易所

、期货业协会

答案：

20、【单选题】
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。 [0.5分]

、专科

、本科

、硕士

、博士

答案：

21、【单选题】
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

22、【单选题】
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

23、【单选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 15

答案：

24、【单选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 [0.5分]

、 3万

、 5万

、 10万

、 15万

答案：

25、【单选题】
证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、半年

、 1年

答案：

26、【单选题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（） [0.5分]

、 3；3；3

、 3；5；3

、 5；3；5

、 5；5；3

答案：

27、【单选题】
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。 [0.5分]

、 3000万

、 5000万

、 8000万

、 1亿

答案：

28、【单选题】
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。 [0.5分]

、 15日

、 30日

、 3个月

、 6个月

答案：

29、【单选题】
期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 [0.5分]

、会计师事务所

、律师事务所

、具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

、具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

答案：

30、【单选题】
对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 [0.5分]

、最高的比例

、最低的比例

、平均比例

、重新调整

答案：

31、【单选题】
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 [0.5分]

、重新进行预计负债确认

、相应核减净资本金额

、相应增加净资本总额

、相应增加风险准备金

答案：

32、【单选题】
经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。 [0.5分]

、 100

、 300

、 500

、 1500

答案：

33、【单选题】
期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 10

答案：

34、【单选题】
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。 [0.5分]

、现场检查

、监管谈话

、出具警示函

、要求其提供书面理由

答案：

35、【单选题】
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 [0.5分]

、公开、公平、公信

、公平、公信、公正

、公正、公信、公开

、公开、公平、公正

答案：

36、【单选题】
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。 [0.5分]

、 5

、 7

、 10

、 15

答案：

37、【单选题】
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 2年

、 3年或永久

答案：

38、【单选题】
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。 [0.5分]

、自身利益优先

、公司利益优先

、投资者利益优先

、确保投资者的利益得到公平的对待

答案：

39、【单选题】
编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。 [0.5分]

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

答案：

40、【单选题】
国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：