2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题-在线考试系统

1、【多选题】
基金托管人的内部控制目标有（）。 [1分]

、保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

、维护基金份额持有人的权益

、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

、保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

答案：

2、【多选题】
下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有（）。 [0.5分]

、投资风险管理制度

、财务风险控制制度

、信息技术系统风险控制制度

、程序性风险管理制度

答案：

3、【多选题】
基金财产保管的内容包括（）。 [0.5分]

、保管基金印章

、基金资产账户管理

、基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管

、为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况

答案：

4、【多选题】
基金市场营销的特征包括（）。 [1分]

、服务性

、专业性

、持续性

、适用性

答案：

5、【多选题】
基金宣传推介材料中不得使用（）的语言表述。 [0.5分]

、 “业绩稳健”

、 “坐享财富增长”

、 “欲购从速”

、 “基金有风险”

答案：

6、【多选题】
基金营销的核心内容包括（）。 [0.5分]

、客户

、促销

、分销

、产品

答案：

7、【多选题】
关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有（）。 [1分]

、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

、专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

答案：

8、【多选题】
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。 [0.5分]

、投资人利益优先原则

、全面性原则

、客观性原则

、及时性原则

答案：

9、【多选题】
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。 [0.5分]

、对基金资产估值进行复核、审查

、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

、建立健全估值决策体系

、使用合理、可靠的估值业务系统

答案：

10、【多选题】
下列费用中，不能从基金财产中列支的有（）。 [1分]

、基金管理费

、基金赎回费

、基金申购费

、销售服务费

答案：

11、【多选题】
基金会计核算的主要内容包括（）等业务。 [0.5分]

、证券和衍生工具交易及其清算的核算

、持有证券的上市公司行为的核算

、开放式基金份额变化的核算

、本期利润及利润分配的核算

答案：

12、【多选题】
下列关于基金管理费的说法，正确的有（）。 [0.5分]

、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

、我国债券基金的管理费率一般低于1%

、基金风险程度越高，基金管理费率越高

、货币市场基金的基金管理费率最高

答案：

13、【多选题】
基金的主要收入米源有（）。 [0.5分]

、投资收益

、利息收入

、 ETF替代损益

、手续费返还

答案：

14、【多选题】
我国基金税收的政策法规主要体现在（）文件中。 [0.5分]

、《关于证券投资基金税收问题的通知》

、《关于证券投资基金税收政策的通知》

、《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》

、《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

答案：

15、【多选题】
下列关于本期利润的说法正确的有（）。 [0.5分]

、是基金在一定时期内全部损益的总和

、包括记入当期损益的公允价值变动损益

、该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值

、是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

答案：

16、【多选题】
下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有（）。 [1分]

、基金买卖股票、债券的差价收入

、企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

、企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

、基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入

答案：

17、【多选题】
（）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 [0.5分]

、真实

、准确

、完整

、及时

答案：

18、【多选题】
基金定期报告包括（）。 [0.5分]

、基金年度报告

、基金份额上市交易公告书

、基金季度报告

、基金资产净值和份额净值公告

答案：

19、【多选题】
下列各项中，不属于基金信息披露编报规则的有（）。 [1分]

、《主要财务指标的计算及披露》

、《托管协议的内容与格式》

、《会计报表附注的编制及披露》

、《上市开放式基金业务规则》

答案：

20、【多选题】
基金托管人办理的信息披露事项具体涉及（）等环节。 [0.5分]

、会计核算

、资产保管

、投资管理

、净值复核

答案：

21、【多选题】
货币市场基金需披露（）。 [0.5分]

、基金份额净值

、每份基金收益

、每万份基金净收益

、 7日年化收益率

答案：

22、【多选题】
基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。 [1分]

、总资产

、基金管理年限与管理规模

、具有境外投资管理经验的人员数量

、公司治理与内部控制

答案：

23、【多选题】
下列关于风险准备金的说法正确的有（）。 [0.5分]

、提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

、中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金

、 2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金

、风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

答案：

24、【多选题】
（）属于基金监管法规体系中的规范性文件。 [0.5分]

、《基金销售业务信息管理平台管理规定》

、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

、《基金销售适用性指导意见》

答案：

25、【多选题】
证券管理公司董事会在审议（）等事项，应经2/3以上独立董事同意。 [1分]

、重大关联交易

、公司和基金审计事务

、聘请或更换会计师事务所

、基金半年报和年报

答案：

26、【多选题】
根据投资目标，证券组合可划分为（）等。 [0.5分]

、避税型组合

、增长型组合

、指数型组合

、收入和增长混合型

答案：

27、【多选题】
投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为（）。 [1分]

、 -1.2

、 -0.5

、 0

、 1

答案：

28、【多选题】
行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在（）。 [1分]

、投资者不可能立即对全部公开信息做出反应

、投资者常常会对“非相关信息”做出反应

、 “异常现象”其实是普遍现象

、在模型化方面比有效市场理论更精确

答案：

29、【多选题】
下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。 [0.5分]

、国际经济形势

、国内经济的发展动向

、通货膨胀

、经济周期波动

答案：

30、【多选题】
确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 [1分]

、风险控制法

、情景综合分析法

、因素分析法

、历史数据法

答案：

31、【多选题】
关于买人并持有策略，下列说法错误的有（）。 [0.5分]

、买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者

、买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势

、买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

、买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

答案：

32、【多选题】
通常选取（）来描述公司的成长性。 [0.5分]

、每股收益

、持续增长率

、红利收益率

、每股盈余

答案：

33、【多选题】
下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有（）。 [1分]

、证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险

、投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险

、基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上所有的投资风险分散掉

、投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险

答案：

34、【多选题】
根据对市场有效性的不同判断，股票投资战略可以划分为（）。 [0.5分]

、积极型

、价值型

、消极型

、成长型

答案：

35、【多选题】
基本分析主要以（）等数据为基础进行综合分析。 [1分]

、宏观经济指标

、市场历史交易数据

、行业基本数据

、公司基本经济数据

答案：

36、【多选题】
市场分割理论认为（）。 [0.5分]

、不同期限的债券是可以互相替代的

、长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

、利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

、长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率

答案：

37、【多选题】
债券风险包括（）。 [0.5分]

、利率风险

、再投资风险

、流动性风险

、经营风险

答案：

38、【多选题】
替代互换的风险主要来自于（）。 [0.5分]

、债券收入现金流本身的税收特性不同

、全部利率反向变化

、纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

、价格走向与预期相反

答案：

39、【多选题】
基金绩效衡量问题的不同视角有（）。 [0.5分]

、内部衡量与外部衡量

、实务衡量与理论衡量

、短期衡量与长期衡量

、事前衡量与事后衡量

答案：

40、【多选题】
在市场繁荣期，成功的择时能力表现为（）应该较小。 [1分]

、基金的现金比例

、持有的债券比例

、持有股票的比例

、有价证券的比例

答案：