2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题-在线考试系统

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2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题

1、【判断题】
我国目前设立的证劵投资基金均为契约型基金。 [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。 [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
收入型基金的风险和收益都比平衡型基金的高。 [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。 [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
公募基金的发行对象是固定的，即基金面向特定投资者募集发售。 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
1OF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标。 [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。 [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
目前，我国投资者在ETF募集期间，可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
基金投资不得涉及关联交易。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
基金托管人只负责资产保管和监督的职责，不具有资金清算的职责。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
在营销的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下两个方面：影响投资者决策的因素；监管机构对基金营销的规范。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
营销的对象只能是有形的物品。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
基金会计核算的责任主体是证券投资基金托管人。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
基金转换费可从基金财产中列支。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基金管理公司是基金会计核算的会计主体。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
买入返售证券收入属于投资收益。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
本期利润是指基金已经实现的损益，不包括朱实现的估值增值或减值。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
清算后的基金财产，归基金管理人所有。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
基金净值公告是基金存续期间信息披露中信息量最大的文件。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
在货币市场基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0．25%的信息。 [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
基金监管一般采用行政手段进行监管。 [0.5分]

答案： 错误

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