1、【
单选题
】
（ ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
[0.5分]
、
资本证券
、
有价证券
、
货币证券
、
商品证券
答案：
2、【
单选题
】
按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。
[0.5分]
、
上市证券与非上市证券
、
政府证券、金融证券、公司证券
、
公募证券和私募证券
、
股票、债券和其他证券
答案：
3、【
单选题
】
中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（ ）
[1分]
答案：
4、【
单选题
】
从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（ ）
[1分]
答案：
5、【
单选题
】
债券与股票的区别主要体现在（ ）上。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。
[0.5分]
、
证券市场是价值实现增值的场所
、
证券市场是价值直接交换的场所
、
证券市场是财产权利直接交换的场所
、
证券市场是风险直接交换的场所
答案：
7、【
单选题
】
股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（ ）
[1分]
答案：
8、【
单选题
】
下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（ ）。
[0.5分]
、
筹资一投资功能
、
规避风险功能
、
资本配置功能
、
定价功能
答案：
9、【
单选题
】
目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（ ）
[1分]
答案：
10、【
单选题
】
下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（ ）。
[0.5分]
、
发行市场和交易市场
、
一级市场和二级市场
、
有形市场和无形市场
、
初级市场和次级市场
答案：
11、【
单选题
】
2004年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立；2004年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。（ ）
[1分]
答案：
12、【
单选题
】
1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（ ）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
[0.5分]
、
1999年1月
、
1999年7月
、
1999年3月
、
2000年1月
答案：
13、【
单选题
】
深圳证券交易所成立时间是（ ）。
[0.5分]
、
1991年11月26日
、
1990年11月26日
、
1990年12月1日
、
1990年12月1日
答案：
14、【
单选题
】
最简单的净值增长率指标可用下式计算：
净值增长率=（期末份额净值-起初份额净值+期间分红）/期初份额净值 * 100%（ ）。
[1分]
答案：
15、【
单选题
】
证券市场是（ ）发行和交易的场所。
[0.5分]
、
股票、债券、投资基金份额等有价证券
、
股票、非上市证券等所有证券
、
QDII基金和QFII基金
、
股票和国债
答案：
16、【
单选题
】
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。（ ）
[1分]
答案：
17、【
单选题
】
为降低投资风险，风险控制委员会通过监控投资决策实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议。（ ）
[1分]
答案：
18、【
单选题
】
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（ ）原则。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
基金在美国被称为（ ）。
[0.5分]
、
集合投资基金
、
单位信托基金
、
共同基金
、
证券投资信托基金
答案：
20、【
单选题
】
基金的托管是指基金托管人代表基金持有人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依据基金管理人的指令进行清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。（ ）
[1分]
答案：
21、【
单选题
】
基金本质上反应的则是一种（ ），是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
[0.5分]
、
所有权关系
、
债权债务关系
、
信托关系
、
其他关系
答案：
22、【
单选题
】
目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下：
H=E.R/365
式中：H------每日计提的费用；E-----前一日的基金资产净值；R---费率。（）
[1分]
答案：
23、【
单选题
】
基金与银行储蓄存款比较，有误的是（ ）。
[0.5分]
、
性质不同
、
风险收益特征不同
、
信息披露程度不同
、
本质相同
答案：
24、【
单选题
】
基金宣传推介材料不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。（ ）
[1分]
答案：
25、【
单选题
】
基金的当事人不包括（ ）。
[0.5分]
、
基金份额持有人
、
基金管理人
、
基金托管人
、
证券公司
答案：
26、【
单选题
】
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（ ）
[1分]
答案：
27、【
单选题
】
合格境内机构投资者资格的申请，对于基金管理公司的要求是净资产部少于5亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上。（ ）
[1分]
答案：
28、【
单选题
】
基金托管人的首要职责是（ ）
[0.5分]
、
进行基金会计核算
、
完成基金资金清算
、
监督基金投资运作
、
保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
答案：
29、【
单选题
】
在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。（ ）
[1分]
答案：
30、【
单选题
】
有时公开披露的基金信息需要由中介结构出具意见书。例如，会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。此时，该类中介机构应保证所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。（ ）
[1分]
答案：
31、【
单选题
】
根据投资目标不同，可以将基金分为（ ）
[0.5分]
、
公募基金和私募基金
、
封闭式基金和开放式基金
、
成长型基金、收入型基金和平衡型基金
、
契约型基金与公司型基金
答案：
32、【
单选题
】
审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和增加系统性风险的恶果。（ ）
[1分]
答案：
33、【
单选题
】
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。（ ）
[1分]
答案：
35、【
单选题
】
（ ）用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金
[0.5分]
、
主动型基金
、
LOF
、
公募基金
、
ETF
答案：
36、【
单选题
】
债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险（ ）。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（ ），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
[0.5分]
、
ETF,一揽子股票
、
ETF,ETF
、
一揽子股票，一揽子股票
、
一揽子股票，ETF
答案：
39、【
单选题
】
以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（ ）
[0.5分]
、
股票
、
可转换债券
、
剩余期限超过397天的债券
、
流通部受限的证劵
答案：
40、【
单选题
】
我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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