1、【
多选题
】
替代互换的风险主要来自于（ ）。
[1分]
、
纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
、
价格走向与预期相反
、
提前赎回风险
、
全部利率反向变化
答案：
2、【
多选题
】
以下关于测算债券价格波动性的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额
、
久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
、
在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
、
麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
答案：
3、【
多选题
】
以下关于骑乘收益率曲线的描述正确的有（ ）。
[1分]
、
骑乘收益率曲线的变化形式包括平行移动和非平行移动两种
、
其中非平行变动又可分为收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动
、
较平缓的收益率曲线说明长期债券和短期债券之间的收益差额趋于递减
、
较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递增的
答案：
4、【
多选题
】
下列关于凸性的描述正确的有（ ）。
[1分]
、
凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
、
凸性对投资者是有利的
、
凸性无法弥补债券价格计算的误差
、
其他条件不变时，较高的凸性更有利于投资者
答案：
5、【
判断题
】
基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
6、【
判断题
】
证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
基金信息披露大致可分为基金募集信息披露和运作信息披露（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
对基金资产估值时，流动性差的证券容易出现价格操纵和滥估现象。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
一般的企业会计分期以年、半年、季度为单位，而基金的会计核算分期已经达到每天。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
为提高估值的合理性和有效性，基金行业成立了进行估值规范研究的工作小组，该工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
直系亲属在独立董事拟任职基金管理公司任职符合法律对于独立董事任职条件的规定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越低。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
ETF份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
ETF申报价格最小变动单位为0.001元。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后90日内。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
封闭式基金募集期届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人达到1000人以上，基金管理人可自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
不需获得基金托管资格，商业银行就可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
基金管理公司是基金会计核算的会计主体。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
事件异常是与特定事件相关的异常现象。如分析家推荐、机构持股等。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
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认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
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