1、【
单选题
】
基金设立审核中，中国证监会采取的审查方式不包括（ ）。
[0.5分]
、
征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
、
采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
、
自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
、
组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息
答案：
2、【
单选题
】
基金在全国银行问同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（ ）的。
[0.5分]
、
可以互相替代
、
不能互相替
、
在一定条件下可以替代
、
以上皆错
答案：
4、【
单选题
】
子基金之间能够进行相互转换的是（ ）基金。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
有效边界上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列（ ）不是证券组合T具有的三个特征之一。
[0.5分]
、
T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
、
该有效组合的灵敏度系数为零
、
有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与切点证券组合T的再组合
、
切点证券组合T完全由市场确定，而与投资者的偏好无关
答案：
6、【
单选题
】
以下属于基金运作信息披露的是（ ）。
[0.5分]
、
基金合同
、
招募说明书
、
基金净值公告
、
收益公告
答案：
7、【
单选题
】
以下不属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。
[0.5分]
、
涉及基金净值的信息披露
、
涉及基金投资运作的信息披露
、
涉及基金募集的信息披露
、
涉及基金资产保管的信息披露
答案：
8、【
单选题
】
货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
基金监管的首要目标是（ ）。
[0.5分]
、
降低系统风险
、
保证市场的公平、效率和透明
、
保护投资者利益
、
推动基金业的发展
答案：
10、【
单选题
】
（ ）的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，不过这种资产配置策略也忽视了投资者是否发生变化。
[0.5分]
、
投资组合保险策略
、
买入并持有策略
、
动态资产配置
、
恒定混合策略
答案：
11、【
单选题
】
基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国银监会
、
财政部
、
基金管理公司
答案：
12、【
单选题
】
如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
一般来说，情景综合分析法的预测期间在（ ）年。
[0.5分]
答案：
14、【
多选题
】
基金费用核算包括（ ）等；这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。的美女编辑们
[1分]
、
基金管理费
、
基金托管费
、
预提费用
、
摊销费用
答案：
15、【
多选题
】
基金销售机构应当向监管机构提供（ ）等信息。
[1分]
、
基金日常交易情况
、
异常交易情况
、
内部监察稽核报告
、
调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
答案：
16、【
多选题
】
基金产品设计包含的三方面重要的信息输入是（ ）。
[1分]
、
客户需求信息
、
投资运作信息
、
竞争机构投资组合信息
、
产品市场信息
答案：
17、【
多选题
】
机构投资者买卖基金时涉及的税收种类有（ ）。
[1分]
答案：
18、【
多选题
】
基金收益主要来源于基金投资所得的（ ），以及其他收入。
[1分]
、
红利
、
股息
、
债券利息
、
证券买卖价差收入
答案：
19、【
多选题
】
目前我国开放式基金的登记体系有（ ）。
[1分]
、
基金管理人自建登记系统的“内置模式”
、
委托中国结算公司作为登记机构的“外置模式”
、
以上两种情况兼有的“混合模式”
、
基金托管人作为登记机构的“外置模式”
答案：
20、【
多选题
】
开放式基金收费模式有（ ）。
[1分]
、
前端收费模式
、
后端收费模式
、
终端收费模式
、
任意环节收费模式
答案：
21、【
多选题
】
督察长不得有下列（ ）行为。
[1分]
、
擅离职守，无故不履行职责
、
违反规定授权他人代为履行职责
、
兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
、
对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险急患隐瞒不报或者做出虚假报告
答案：
22、【
多选题
】
基金行业自律管理的方式主要有（ ）。
[1分]
、
制定行业自律规则和业务标准
、
加强会员管理，大力开展基金业宣传活动
、
对基金上市交易的管理
、
建立行业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
答案：
23、【
多选题
】
在投资限制方面的规定中，法律法规规定基金财产不得用于（ ）等投资或者活动。
[1分]
、
承销证券
、
向他人贷款或提供担保
、
从事承担无限责任的投资
、
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
答案：
24、【
多选题
】
基金托管人会计核算过程的主要风险点有（ ）。
[1分]
、
核算办法不合理
、
没有严格按流程操作
、
核算数据错误
、
估值操作程序错误
答案：
25、【
多选题
】
公司异常可以表现为（ ）。
[1分]
、
小公司的收益通常高于大公司的收益
、
小公司的收益通常低于大公司的收益
、
为少数机构所持股的股票趋于高收益
、
折价交易的封闭式基金收益率较高
答案：
26、【
多选题
】
下列各项是切点证券组合T具有的经济意义的有（ ）。
[1分]
、
所有投资者拥有完全相同的有效边界
、
投资者对依据自己风险偏好所选择的最有证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
、
当市场处于均衡状态时，最有风险证券组合T就等于市场组合
、
是所有证券组合中风险最小同时又是受益最大的组合
答案：
27、【
多选题
】
监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括（ ）。
[1分]
、
对各项业务及其操作提出内部控制建议
、
独立检查和评价有关内部控制制度的合理性
、
对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
、
健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统
答案：
28、【
多选题
】
以下（ ）是相对较为积极的资产配置策略。
[1分]
、
买人并持有策略
、
恒定混合策略
、
投资组合保险策略
、
动态资产配置策略
答案：
29、【
多选题
】
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（ ）。
[1分]
、
投资者的资产负债情况
、
国际经济形势
、
国内经济状况与发展动向
、
通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
答案：
30、【
多选题
】
以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（ ）。
[1分]
、
专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
、
理财的主要方法是由投资者决定的
、
理财机构由专业人士组成
、
理财是由专业机构运作的
答案：
31、【
多选题
】
按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
[1分]
、
契约型基金
、
公司型基
、
私募基金
、
公募基金
答案：
32、【
多选题
】
关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
价升量减，价跌量增
、
技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释和预测未来的市场走势
、
在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
、
成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度
答案：
33、【
多选题
】
按照投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，则总回报率的组成成分包括（ ）。
[1分]
、
时间成分
、
票息因素
、
资本增值或损失
、
票息的再投资收益
答案：
34、【
多选题
】
基金的运作环节包括（ ）。
[1分]
、
基金的市场营销
、
基金的募集
、
基金的投资管理
、
基金资产的托管
答案：
35、【
多选题
】
信息技术系统控制要遵循的原则包括（ ）。
[1分]
、
安全性原则
、
实用性原则
、
全面性原则
、
可操作性原则
答案：
36、【
多选题
】
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。
[1分]
答案：
37、【
多选题
】
按照道氏理论的主要观点，市场趋势主要包括（ ）。
[1分]
、
主要趋势
、
次要趋势
、
短暂趋势
、
中期趋势
答案：
38、【
多选题
】
今天的道氏理论主要是经由（ ）共同努力而创建的。
[1分]
、
汉米尔顿
、
特雷诺
、
雷亚
、
查尔斯•道
答案：
39、【
多选题
】
对公司基本面状况分析的内容包括（ ）。
[1分]
、
资本结构
、
资产运作效率
、
盈利能力
、
市场占有率
答案：
40、【
多选题
】
以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别有（ ）。
[1分]
、
对市场有效性的判定不同
、
分析基础不同
、
对能否获取超额收益看法不同
、
使用的分析工具不同
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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