1、【
单选题
】
目前，只有（ ）可以实现无纸化发行和交易。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记账式债券
、
中央政府债券
答案：
2、【
单选题
】
上海证券交易所于（ ）正式营业。
[0.5分]
、
1991年6月
、
1990年6月
、
1990年12月
、
1991年12月
答案：
3、【
单选题
】
证券投资人是指（ ）。
[0.5分]
、
通过证券而进行投资的各类机构法人
、
通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
、
通过证券而进行投资的自然人
、
各类机构法人和自然人
答案：
4、【
单选题
】
贴现债券的实际收益率（ ）票面贴现率。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
[0.5分]
、
1991
、
1992
、
1993
、
1994
答案：
6、【
单选题
】
外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。
[0.5分]
、
商业性汇率风险
、
债务性风险
、
储备风险
、
结算风险
答案：
7、【
单选题
】
从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
可转换债券是指（ ）。
[0.5分]
、
持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
、
其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
、
其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
、
其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券
答案：
9、【
单选题
】
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
[0.5分]
、
股票市值占GDP的比率
、
证券市场价值
、
证券化率(证券市值／GDP)
、
证券市场指数
答案：
10、【
单选题
】
通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
[0.5分]
、
内置型衍生工具
、
交易所交易的衍生上具
、
OTC交易的衍生工具
、
独立衍生工具
答案：
11、【
单选题
】
深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（ ）家有代表性的上市公司作为成分股。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
[0.5分]
、
信用风险
、
通胀风险
、
利率风险
、
经营风险
答案：
13、【
单选题
】
股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
[0.5分]
、
内在价值
、
清算价值
、
票面价值
、
账面价值
答案：
14、【
单选题
】
股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
[0.5分]
、
公司控制权
、
利息收入
、
优先认股权
、
资本利得
答案：
15、【
单选题
】
在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
[0.5分]
、
货币基金
、
股票基金
、
债券基金
、
认股权证基金
答案：
16、【
单选题
】
契约型基金反映的是（ ）。
[0.5分]
、
所有权关系
、
债权债务关系
、
委托代理关系
、
信托关系
答案：
17、【
单选题
】
设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（ ）。
[0.5分]
、
350元
、
400元
、
402．55元
、
450元
答案：
18、【
单选题
】
证券从业人员禁止的行为是（ ）。
[0.5分]
、
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
、
接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
、
以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
、
接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
19、【
单选题
】
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（ ）。
[0.5分]
、
大于零
、
小于零
、
等于零
、
大于或等于零
答案：
20、【
单选题
】
股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名（ ）。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
下列关于非上市证券的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
、
非上市证券不允许在证券交易所内交易
、
非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
、
凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
答案：
23、【
单选题
】
内幕信息不包括（ ）。
[0.5分]
、
公司股权结构的重大变化
、
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
、
公司名称的变更
、
上市公司收购的有关方案
答案：
24、【
单选题
】
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（ ）。
[0.5分]
、
用经过评估后的其他形式资产出资
、
由国家授权
、
由行政划拨
、
用信誉担保
答案：
25、【
单选题
】
下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
收益与风险相对应
、
同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
、
股票的收益率一般会高于债券
、
不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
答案：
26、【
单选题
】
2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
贴现债券的发行属于（ ）。
[0.5分]
、
平价发行
、
溢价发行
、
折价发行
、
免税发行
答案：
28、【
单选题
】
上证综合指数是以全部上市股票为样本（ ）。
[0.5分]
、
以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
、
以股票发行量为权数，按简单平均法计算
、
以股票发行量为权数，按加权平均法计算
、
以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
答案：
29、【
单选题
】
龙债券利率的确定基准是（ ）。
[0.5分]
、
美国联邦基金利率
、
伦敦银行同业拆放利率
、
新加坡银行同业拆放利率
、
香港银行同业拆放利率
答案：
30、【
单选题
】
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
[0.5分]
、
上海证券交易所
、
上海众业公所
、
上海华商证券交易所
、
北平证券交易所
答案：
31、【
单选题
】
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
[0.5分]
、
股票
、
存托凭证
、
认股权证
、
股票期权
答案：
32、【
单选题
】
目前，道?琼斯股价指数是采用（ ）。
[0.5分]
、
简单算术平均法
、
加权股价平均法
、
修正平均股价法
、
加权股价指数法
答案：
33、【
单选题
】
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。
[0.5分]
、
券面形态
、
发行方式
、
流通方式
、
偿还方式
答案：
34、【
单选题
】
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
[0.5分]
、
制定和修改证券交易所章程
、
选举和罢免会员理事
、
审议和通过理事会、总经理的工作报告
、
制定证券交易价格
答案：
35、【
单选题
】
上证成分股指数也叫做（ ）。
[0.5分]
、
上证综合指数
、
上证180指数
、
上证30指数
、
上证红利指数
答案：
36、【
单选题
】
证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
[0.5分]
、
有价证券
、
商品证券
、
货币证券
、
资本证券
答案：
38、【
单选题
】
下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。
[0.5分]
、
提供财务顾问服务
、
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
、
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
、
代理委托人从事证券投资
答案：
39、【
单选题
】
关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
、
收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
、
普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
、
地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
答案：
40、【
单选题
】
债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
[0.5分]
、
债权
、
资金使用权
、
财产支配权
、
资产所有权
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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