2011年3月份证券业从业资格《证券投资基金》考试真题-在线考试系统

1、【单选题】
投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（　　）。 [0.5分]

、共同投资、共享收益、共担风险的原则

、投资者享有股权性收益

、投资基金运用现代信托关系原则

、投资基金的资金有专门用途

答案：

2、【单选题】
基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。 [0.5分]

、 80%

、 70%

、 60%

、 50%

答案：

3、【单选题】
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　　）元。 [0.5分]

、 100

、 1000

、 500

、 10000

答案：

4、【单选题】
个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

5、【单选题】
根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 [0.5分]

、基金存续期

、法律形式

、托管人

、投资理念

答案：

6、【单选题】
场内申购、赎回ETF采用的方式是（　　）。 [0.5分]

、份额申购、份额赎回

、金额申购、份额赎回

、金额申购、金额赎回

、份额申购、金额赎回

答案：

7、【单选题】
依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（　　）做出核准的决定。 [0.5分]

、 2个月内

、 4个月内

、 6个月内

、 8个月内

答案：

8、【单选题】
开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（　　）。 [0.5分]

、 1亿元

、 2亿元

、 5亿元

、 10亿元

答案：

9、【单选题】
因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于（　　）。 [0.5分]

、禁止现金替代

、可以现金替代

、必须现金替代

、可能现金替代

答案：

10、【单选题】
有效市场的最佳选择是（　　）。 [0.5分]

、积极型管理

、消极型管理

、恒定混合管理

、以上都不合适

答案：

11、【单选题】
采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时（　　）。 [0.5分]

、提高β系数

、降低β系数

、保持β系数不变

、不确定

答案：

12、【单选题】
证券投资基金是一种（　　）投资工具。 [0.5分]

、直接

、间接

、股权

、债权

答案：

13、【单选题】
我国国内首只结构化基金是（　　）。 [0.5分]

、国投瑞银瑞福基金

、汇丰晋信2016基金

、兴业社会责任基金

、南方积极配置基金

答案：

14、【单选题】
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行股票、债券分散化的组合投资。 [0.5分]

、基金托管人

、基金管理人

、投资咨询公司

、证券公司

答案：

15、【单选题】
基金是一种（　　）凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种（　　）凭证，银行对存款者负有法定的保本付息责任。 [0.5分]

、受益信用

、信用受益

、股权信用

、信用股权

答案：

16、【单选题】
关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消

、对管理人不合规的投资指令拒绝执行

、严守基金商业秘密

、与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任

答案：

17、【单选题】
（　　）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 [0.5分]

、人员推销

、广告促销

、营业推广

、公共关系

答案：

18、【单选题】
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（　　）的内容。 [0.5分]

、销售业务流程控制

、监察稽核控制

、内部环境控制

、会计系统内部控制

答案：

19、【单选题】
在进行（　　）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 [0.5分]

、主动债券组合管理

、被动债券组合管理

、积极债券组合管理

、消极债券组合管理

答案：

20、【单选题】
如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（　　）。 [0.5分]

、 4月15日

、 4月16日

、 4月17日

、 4月18日

答案：

21、【单选题】
证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（　　）投资方式。 [0.5分]

、集资

、集合

、合作

、联合

答案：

22、【单选题】
一般而言，只有在存在（　　）的收益级差和（　　）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 [0.5分]

、较高，较长

、较低，较高

、较低，较长

、较高，较短

答案：

23、【单选题】
对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（　　）。 [0.5分]

、营业税

、消费税

、个人所得税

、企业所得税

答案：

24、【单选题】
（　　）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 [0.5分]

、内部环境

、外部环境

、宏观环境

、微观环境

答案：

25、【单选题】
以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是（　　）。 [0.5分]

、电话服务中心

、自动传真、电子信箱与手机短信

、传真加密

、互联网的应用

答案：

26、【单选题】
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　　）的除外。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、 6个月

、 12个月

答案：

27、【单选题】
人们的金融产品选择依赖的（　　），主要有心理上的和个人自身的因素。 [0.5分]

、外在因素

、内在因素

、个人因素

、宏观因素

答案：

28、【单选题】
基金产品定价的首要考虑因素是（　　）。 [0.5分]

、渠道特性

、客户特性

、市场环境

、基金产品的类型

答案：

29、【单选题】
美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（　　）渠道。 [0.5分]

、会计师事务所

、投资顾问

、证券公司

、直销

答案：

30、【单选题】
（　　）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 [0.5分]

、促销

、代销

、传销

、渠道

答案：

31、【单选题】
2006年6月，中国证监会发布（　　），要求基金管理公司治理要遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 [0.5分]

、《证券投资基金销售管理办法》

、《证券交易所管理办法》

、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

、《开放式投资基金试点办法》

答案：

32、【单选题】
下列各项中N日乖离率计算正确的是（　　）。 [0.5分]

、 (当日开盘价－N日移动总价)/N日移动平均价×100%

、 (当日开盘价－N日移动平均价)/N日移动平均价×100%

、 (当日收盘价－N日移动平均价)/N日移动平均价×100%

、 (当日收盘价－N日移动平均价)/N日平均价×100%

答案：

33、【单选题】
一家基金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的（　　）。 [0.5分]

、 50%

、 40%

、 30%

、 20%

答案：

34、【单选题】
（　　）突破性地发展了资本资产定价模型，提出了套利定价理论。 [0.5分]

、万金•法玛

、理查德•罗尔

、史蒂夫•罗斯

、夏普

答案：

35、【单选题】
我国基金的会计核算由（　　）进行。 [0.5分]

、基金管理公司

、基金托管人

、中介机构

、基金管理公司和基金托管人

答案：

36、【单选题】
基金在证券交易所的证券账户是以（　　）的名义在中国证券登记结算有限公司开立的。 [0.5分]

、基金

、托管人

、托管人和基金联名

、基金管理公司和基金联名

答案：

37、【单选题】
基金头寸一般是指（　　）。 [0.5分]

、基金持有的股票资产余额

、基金持有的债券资产余额

、基金持有的现金类账户的资金余额

、基金的资产净值

答案：

38、【单选题】
基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（　　）。 [0.5分]

、基金绩效风险分析

、资金清算

、增值服务

、基金税务

答案：

39、【单选题】
开放式基金的价格是以（　　）为基础计算的。 [0.5分]

、基金份额净值

、市场供求关系

、市盈率

、购买股票多少

答案：

40、【单选题】
申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：