2012年证券《投资基金》第三章基金的募集、交易与登记练习题-在线考试系统

1、【单选题】
基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行基金份额的发售。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

2、【单选题】
根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出核准或者不予核准的决定。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

3、【单选题】
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。 [1分]

、拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

、投资者在募集期内可以多次认购基金份额

、已经正式受理的认购申请可以撤销

、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

答案：

4、【单选题】
封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（　　）、基金合同生效四个步骤。 [1分]

、发售

、批准

、发行

、申购

答案：

5、【多选题】
下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（　　）。 [1分]

、赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

、赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

、赎回金额=赎回总金额-赎回费用

、赎回金额=赎回总金额+赎回费用

答案：

6、【多选题】
下列关于ETF认购方式的表述正确的是（　　）。 [1分]

、场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

、场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

、场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

、证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

答案：

7、【多选题】
开放式基金注册登记机构的主要职责为（　　）。 [1分]

、建立并管理投资者基金份额账户

、负责基金份额登记，确认基金交易

、发放红利

、建立并保管基金投资者名册

答案：

8、【多选题】
QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（　　）。 [1分]

、 QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

、基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

、拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

、基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

答案：

9、【多选题】
基金份额持有人（　　），必须先办理跨系统转托管。 [1分]

、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

、拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易

、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回

、拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

答案：

10、【多选题】
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（　　）。 [1分]

、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

、募集金额不少于2亿元人民币

、持有人不少于200人

、基金管理公司规定的其他条件

答案：

11、【多选题】
某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（　　）。 [1分]

、净申购金额为1009000元

、净申购金额为991080.28元

、申购份额为792864.22份

、申购份额为800000份

答案：

12、【多选题】
下列关于基金赎回费的表述正确的是（　　）。 [1分]

、对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

、对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

、对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

、对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

答案：

13、【多选题】
下列关于开放式基金申购的表述错误的是（　　）。 [1分]

、申购费率不得超过申购金额的3%

、基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

答案：

14、【多选题】
关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

、基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功

、申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

答案：

15、【多选题】
下列关于开放式基金的表述正确的是（　　）。 [1分]

、认购期购买基金的费率要比申购期优惠

、认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

、申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回

、在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

答案：

16、【多选题】
关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、 LOF可采取场内认购和场外认购方式

、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

答案：

17、【多选题】
关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请

、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

、上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

答案：

18、【多选题】
关于巨额赎回，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

、出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

、部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

答案：

19、【多选题】
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。 [1分]

、较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

、较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

、买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者

、先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定

答案：

20、【多选题】
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（　　）。 [1分]

、每个有效证件只允许开设l个基金账户

、已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

、每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

答案：

21、【多选题】
QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有（　　）。 [1分]

、发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

、基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小

、 QDII基金份额可以用人民币进行认购

、 QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

答案：

22、【多选题】
封闭式基金发售方式主要有（　　）。 [1分]

、金额认购

、网上发售

、证券认购

、网下发售

答案：

23、【多选题】
下列公式正确的是（　　）。 [1分]

、净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

、净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

、认购费用=净认购金额/认购费率

、认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

答案：

24、【多选题】
ETF申购、赎回清单公告内容包括（　　）等内容。 [1分]

、最小申购

、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据

、现金替代

、基金份额净值

答案：

25、【多选题】
ETF份额申购、赎回的原则有（　　）。 [1分]

、申购、赎回采用份额申购、份额赎回

、申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

、中购、赎回申请提交后不得撤销

、申购、赎回采用金额申购、份额赎回

答案：

26、【多选题】
申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（　　）。 [1分]

、组合证券

、现金替代

、现金差额

、其他对价

答案：

27、【多选题】
ETF上市后要遵循的交易规则有（　　）。 [1分]

、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

、基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

、基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

、基金申报价格最小变动单位为0.005元

答案：

28、【多选题】
因（　　）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。 [1分]

、继承

、司法强制执行

、捐赠

、经注册登记机构认可的其他情况

答案：

29、【多选题】
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（　　）。 [1分]

、接受全额赎回

、拒绝全额赎回

、全部延期赎回

、部分延期赎回

答案：

30、【多选题】
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。 [1分]

、已经正式受理的认购申请可以撤销

、投资者在募集期内可以多次认购基金份额

、拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

答案：

31、【多选题】
投资人认购开放式基金，一般通过（　　）办理。 [1分]

、基金管理人

、商业银行

、证券交易所

、经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

答案：

32、【多选题】
基金募集期限届满，开放式基金满足以下（　　）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 [1分]

、基金募集份额总额不少于2亿份

、基金募集金额不少于2亿元人民币

、基金份额持有人的人数不少于300人

、基金份额持有人的人数不少于l000人

答案：

33、【多选题】
买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（　　）。 [1分]

、为100份或其整数倍

、为l000份或其整数倍

、基金单笔最大数量应当低于10万份

、基金单笔最大数量应当低于100万份

答案：

34、【多选题】
关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

、每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

、封闭式基金的交易实行T+1交割、交收

、封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30%

答案：

35、【多选题】
封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（　　）。 [1分]

、基金份额总额达到核准规模的80%以上

、基金合同期限为5年以上

、基金募集金额不低于3亿元人民币

、基金份额持有人不少于1000人

答案：

36、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、基金的募集是证券投资基金投资的起点

、基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性

、基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点

、基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

答案：

37、【多选题】
申请募集基金应提交的主要文件包括（　　）等。 [1分]

、募集基金的申请报告

、基金合同草案

、基金托管协议草案

、招募说明书草案

答案：

38、【多选题】
基金的募集一般要经过（　　）等步骤。 [1分]

、核准

、发售

、申请

、基金合同生效

答案：

39、【判断题】
基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确