2012年证券《投资基金》第三章基金的募集、交易与登记练习题-在线考试系统

1、【判断题】
T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
目前，封闭式基金交易要收取印花税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（　　） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
ETF申报价格最小变动单位为0.001元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
开放式基金的认购采取金额认购的方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
我国基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（　　） [0.5分]

答案： 错误