1、【
单选题
】
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。
[0.5分]
、
吸引投资者
、
增强资金的流动性
、
消除投资的风险
、
协调提高收益与降低风险之间的关系
答案：
2、【
单选题
】
动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。
[0.5分]
、
买入并持有策略
、
投资组合策略
、
动态资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
5、【
单选题
】
情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
如果市场不是有效市场，基金管理人（ ）。
[0.5分]
、
买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
、
卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
、
买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
、
卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
答案：
7、【
单选题
】
对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）。
[0.5分]
、
消极的股票风格管理有意义
、
消极的和积极的股票管理均有意义
、
积极的股票风格管理有意义
、
消极的和积极的股票管理均无意义
答案：
8、【
单选题
】
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。
[0.5分]
、
越大，越低
、
越大，越高
、
越小，越低
、
越小，越高
答案：
9、【
单选题
】
N日的乖离率=（ ）。
[0.5分]
、
(当日开盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100%
、
(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×l00%
、
(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%
、
(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100%
答案：
10、【
单选题
】
按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。
[0.5分]
、
小型资本股票
、
中型资本股票
、
大型资本股票
、
混合型资本股票
答案：
11、【
单选题
】
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示。而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
[0.5分]
、
向下，较低
、
向下，较高
、
向上，较低
、
向上，较高
答案：
13、【
单选题
】
有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。
[0.5分]
、
优先股票
、
长期债券
、
中期债券
、
短期债券
答案：
14、【
单选题
】
应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（ ）的。
[0.5分]
、
可以相互替代
、
不能相互替代
、
在一定条件下可以替代
、
以上都不对
答案：
16、【
单选题
】
消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（ ）。
[0.5分]
、
均衡交易价格
、
非均衡交易价格
、
高估交易价格
、
低估交易价格
答案：
17、【
单选题
】
使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
[0.5分]
、
现金比例
、
正常现金比例
、
特殊现金比例
、
投资比例
答案：
18、【
单选题
】
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
[0.5分]
、
现金比例的百分比
、
各种证券持有量
、
预期收益率
、
组合风险
答案：
19、【
单选题
】
用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为（ ）。
[0.5分]
、
几何平均收益率
、
时间加权收益率
、
简单净值收益率
、
算术平均收益率
答案：
20、【
单选题
】
对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ）。
[0.5分]
、
基金的风险水平
、
比较基准
、
基金的投资目标
、
基金经理的能力
答案：
21、【
多选题
】
下面关于基金的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
基金投资者是基金投资回报受益人
、
基金管理人由商业银行担任
、
基金托管人是基金当事人之一
、
基金管理人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
答案：
22、【
多选题
】
根据募集方式的不同，基金可分为（ ）等类别。
[1分]
、
主动型基金
、
被动型基金
、
公募基金
、
私募基金
答案：
23、【
多选题
】
反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。
[1分]
、
标准差
、
贝塔值
、
净值增长率
、
持股数量
答案：
24、【
多选题
】
境外保本基金提供的保证类型有（ ）。
[1分]
、
本金保证
、
流动性保证
、
红利保证
、
收益保证
答案：
25、【
多选题
】
场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。
[1分]
、
现金替代
、
现金差额
、
组合证券
、
其他对价
答案：
26、【
多选题
】
关于ETF份额的申购与赎回，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回
、
ETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份
、
申购、赎回申请提交后不得撤销
、
场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式
答案：
27、【
多选题
】
基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
[1分]
、
行业研究
、
科技研究
、
上市公司价值变化研究
、
宏观研究
答案：
28、【
多选题
】
对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有（ ）。
[1分]
、
每股盈余成长率
、
现金流折现
、
市净率
、
经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
答案：
29、【
多选题
】
基金管理公司研究部的研究内容有（ ）。
[1分]
、
宏观与策略研究
、
行业研究
、
市场研究
、
个股研究
答案：
30、【
多选题
】
交易所交易资金清算流程包括（ ）。
[1分]
、
接收交易数据
、
制作清算指令
、
执行清算指令
、
确认清算结果
答案：
31、【
多选题
】
实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下（ ）特点。
[1分]
、
不同基金类型监督的依据和内容不同
、
日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
、
根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
、
场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
答案：
32、【
多选题
】
不同基金之间在（ ）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。
[1分]
、
持有人名册登记
、
账户设置
、
资金划拨
、
账册记录
答案：
33、【
多选题
】
公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（ ）。
[1分]
、
股东
、
监管机构
、
新闻媒介
、
基金公司经理
答案：
34、【
多选题
】
基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
[1分]
、
前台业务系统
、
综合业务系统
、
后台管理系统
、
应用系统的支持系统
答案：
35、【
多选题
】
基金进行利润分配时，会导致（ ）。
[1分]
、
基金份额净值上升
、
基金份额净值下降
、
分配前后价值不变
、
分配后价值变小
答案：
36、【
多选题
】
基金收入来源中的其他收入包括（ ）。
[1分]
、
手续费返还、ETF替代损益
、
基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
、
赎回费扣除基本手续费后的余额
、
管理人报酬
答案：
37、【
多选题
】
下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润
、
每周一至周四进行收益分配时，仅对当日利润进行分配
、
投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润
、
投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润
答案：
38、【
多选题
】
关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收,以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
依税法规定暂免征收营业税
、
依税法规定征收营业税
、
依税法规定征收企业所得税
、
依税法规定暂免征收企业所得税
答案：
39、【
多选题
】
在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。
[1分]
、
存在应披露而未披露信息
、
承诺收益或承担损失
、
诋毁其他基金管理人、托管人
、
不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
答案：
40、【
多选题
】
基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。
[1分]
、
基金募集
、
上市交易
、
投资运作
、
净值披露
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
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