2011年11月证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题-在线考试系统

1、【多选题】
基金年度报告披露的持有人信息主要有（）。 [1分]

、持有人户数、户均持有基金单位

、持有人结构

、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

、当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

答案：

2、【多选题】
证券投资基金业委员会的主要职责有（）。 [1分]

、调查、收集、反映业内意见和建议

、研究、论证业内相关政策与方案

、草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

、协助开展业内教育培训、国际交流与合作

答案：

3、【多选题】
督察长不得有下列行为（）。 [1分]

、擅离职守，无故不履行职责

、违反规定授权他人代为履行职责

、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

答案：

4、【多选题】
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。 [1分]

、托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

、在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

答案：

5、【多选题】
在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。 [1分]

、收益最大化

、投资时机选择

、个别证券的选择

、多元化

答案：

6、【多选题】
提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)是（）。 [1分]

、夏普

、特雷诺

、詹森

、罗尔

答案：

7、【多选题】
资产配置的类型，从范围上可分为（）。 [1分]

、全球资产配置

、行业风格资产配置

、动态资产配置

、股票、债券资产配置

答案：

8、【多选题】
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。 [1分]

、投资者的资产负债情况

、国际经济形势

、国内经济状况与发展动向

、通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等

答案：

9、【多选题】
资产配置的目标在于以（）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。 [1分]

、资产类别的现时表现

、资产类别的历史表现

、投资人的风险偏好

、投资人的风险规避

答案：

10、【多选题】
股票投资风格分类的标准有（）。 [1分]

、公司成长性

、公司规模

、股票的获利能力

、股票价格行为

答案：

11、【多选题】
积极的股票风格管理（）。 [1分]

、只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重

、主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重

、若股票前景不妙，降低权重

、若股票前景良好，增加权重

答案：

12、【多选题】
关于价量关系指标的说法正确的有（）。 [1分]

、技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具,来解释预测未来的市场走势

、价升量减，价跌量增

、在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

、成交量是推动股价上涨的原动力,是测量股市行情变化的温度计,通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

答案：

13、【多选题】
下列关于凸性的描述正确的是（）。 [1分]

、凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

、凸性对投资者是有利的

、凸性无法弥补债券价格计算的误差

、其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

答案：

14、【多选题】
债券指数化投资的动机包括（）。 [1分]

、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

、与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低

、有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好

答案：

15、【多选题】
分组比较法存在的问题有（）。 [1分]

、很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较

、分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平

、在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑

、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，常引起比较上的不公平

答案：

16、【多选题】
基准比较法在实际应用中存在的问题有（）。 [1分]

、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

、要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难

、基金经理常有与基准组合比赛的念头

、投资者更关心的是基金是否达到了其投资目的，如果仅关注基金在同组的相对比较，将会偏离绩效评价的根本目的

答案：

17、【多选题】
基金绩效衡量的困难性在于（）。 [1分]

、基金绩效表现的多面性

、基金之间绩效的不可比性

、比较基准的选择

、投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响

答案：

18、【多选题】
公司异常可以表现为（）。 [1分]

、小公司的收益通常高于大公司的收益

、小公司的收益通常低于大公司的收益

、折价交易的封闭式基金收益率较低

、折价交易的封闭式基金收益率较高

答案：

19、【多选题】
基金资产账户主要包括（）。 [1分]

、银行存款账户

、清算备付金账户

、交易所证券账户

、全国银行间市场债券托管账户

答案：

20、【多选题】
公募基金主要具有的特征有（）。 [1分]

、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

、基金募集对象不固定

、投资金额要求高

、必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

答案：

21、【判断题】
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券投资基金是一种直接投资工具。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.05元发售费用的方式加以确定。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
现金替代分为可以现金替代和必须现金替代两种类型。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
每个有效证件只能开设1个基金账户。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为5000元人民币。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（） [0.5分]

答案： 错误