2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
下列应向中国证监会报告的事项有（　　）。 [1分]

、基金管理公司董事长的任免

、基金管理公司董事的任免

、基金经理的任免

、基金销售人员的任免

答案：

2、【多选题】
不得通过（　　）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 [1分]

、报刊

、电视

、广播

、基金管理公司网站

答案：

3、【多选题】
下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（　　）。 [1分]

、包括收益公告、影子价格等内容

、需要披露每万份基金净收益的7日年化收益率

、需要定期披露份额净值

、收益公告按披露程度不同，可分为三类

答案：

4、【多选题】
以下关于QDIl基金的描述，不正确的是（　　）。 [1分]

、 QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

、 QDIl基金只可以人民币为计价货币募集

、在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

、目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

答案：

5、【多选题】
计算债券加权平均投资组合收益率，需已知，的参数包括（　　）。 [1分]

、组合中每只债券的票面利率

、组合中每只债券的收益率

、组合中每只债券的存续期限

、组合中每只债券所占比重

答案：

6、【多选题】
科学合理的基金分类（　　）。 [1分]

、有助于投资者加深对各种基金的认识

、有助于投资者对基金风险收益特征的把握

、有助于确保投资者的基金投资获利

、有利于监管部门实施更有效的分类监管

答案：

7、【多选题】
以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（　　）。 [1分]

、包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格

、规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容

、检查基金的销售是否在遵循适用性原则

、可以通过督察长监管、检查基金销售业务

答案：

8、【多选题】
目前，我国证券投资基金营销渠道有（　　）。 [1分]

、商业银行

、证券公司

、独立的理财顾问

、证券咨询机构

答案：

9、【多选题】
关于ETF基金的表述，正确的有（　　）。 [1分]

、当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进ETF，然后在一级市场上高额赎回份额

、折价套利会使ETF的总份额减少，溢价套利则使之扩大

、 ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

、套利活动会使套利机会消失

答案：

10、【多选题】
基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（　　）。 [1分]

、申请人的财务稳健，资信良好

、净资产不少于1亿元

、经营证券投资基金管理业务达3年以上

、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

答案：

11、【多选题】
关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者

、契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管

、契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者

、契约型基金的投资者有分享基金财产收益权利

答案：

12、【多选题】
以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（　　）。 [1分]

、手续费返回

、利息收入

、公允价值变动损益

、 ETF替代损益

答案：

13、【多选题】
可用以买卖封闭式基金的账户有（　　）。 [1分]

、沪基金账户

、深基金账户

、深证券账户

、沪证券账户

答案：

14、【多选题】
根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（　　）。 [1分]

、向他人贷款或者提供担保

、从事承担无限责任的投资

、承销证券

、进行内幕交易

答案：

15、【多选题】
LOF份额的跨系统转托管包括（　　）。 [1分]

、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

、投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

、投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

答案：

16、【多选题】
基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（　　）相关业务。 [1分]

、行政

、交易

、投资

、研究

答案：

17、【多选题】
假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于H0万元，则（　　）。 [1分]

、当前利率下只需要有90．90万元就可以在2年后增值到110万元

、投资者可以不必立即采用利率免疫策略

、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为10万元

、无法判断

答案：

18、【多选题】
关于基金税收，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、基金买卖股票目前暂不征收印花税

、基金买卖股票按照0．5%的税率征收印花税

、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围

、对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收营业税

答案：

19、【多选题】
LOF与ETF的区别包括（　　）。 [1分]

、 ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF

、 LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理

、 LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

、 LOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽予股票

答案：

20、【多选题】
从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（　　）。 [1分]

、动态资产配置

、资产混合配置

、战术性资产配置

、战略性资产配置

答案：

21、【判断题】
我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发行变化时通常调整资产配置的比例。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金绩效的标准方法。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
股票市场的涨跌，对基金业资产的规模没有实质性的影响。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
在我国，开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。（　　） [0.5分]

答案： 正确