2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（　　）。 [0.5分]

、 7位

、 6位

、 8位

、 5位

答案：

2、【单选题】
基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（　　）。 [0.5分]

、时间加权收益率

、算术平均收益率

、几何平均收益率

、年(度)化收益率

答案：

3、【单选题】
契约型基金的营运依据是（　　）。 [0.5分]

、基金合同

、公司章程

、股东大会

、会员大会

答案：

4、【单选题】
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（　　）。 [0.5分]

、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道

、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

答案：

5、【单选题】
收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64．3928元，收益率为9．02%时其价格为64．3380元，则该债券的基点价格值为（　　）元。 [0.5分]

、 0．0548

、 0．0274

、 0．0254

、 0.0200

答案：

6、【单选题】
我国第一只开放式基金是（　　）。 [0.5分]

、基金开元

、基金金泰

、华安创新

、南方宝元

答案：

7、【单选题】
在证券投资基金营销过程管理的内容中，对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为（　　）。 [0.5分]

、营销控制

、营销实施

、营销计划

、营销分析

答案：

8、【单选题】
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（　　）。 [0.5分]

、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系

、在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位

、保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台

、从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额

答案：

9、【单选题】
假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利用工作之便率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（　　）。 [0.5分]

、 100元

、 100．02元

、 96．15元

、 100．24元

答案：

10、【单选题】
以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（　　）。 [0.5分]

、半弱势有效市场

、弱势有效市场

、半强势有效市场

、强势有效市场

答案：

11、【单选题】
为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事长事签字同意。 [0.5分]

、 1/3以上

、半数以上

、 2/3以上

、 3/4以上

答案：

12、【单选题】
衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（　　）。 [0.5分]

、现金比例变化法

、成功概率法

、二次项法

、 M2测度

答案：

13、【单选题】
证券投资基金的市场营销不包括的活动有（　　）。 [0.5分]

、目标市场与客户的确定

、营销环境的分析

、营销过程的管理

、营销的事后管理

答案：

14、【单选题】
关于ETF的申购，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

、 ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

、在基金份额折算日之前可以办理申购

、申购赎回申请提交后可以撤销

答案：

15、【单选题】
关于免疫策略，以下说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略

、目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

、假定市场价格的公平的均衡交易价格

、试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合

答案：

16、【单选题】
关于债券收益率，以下叙述正确的是（　　）。 [0.5分]

、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

答案：

17、【单选题】
中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内做出核准或者不予核准的决定。 [0.5分]

、 9

、 6

、 3

、 1

答案：

18、【单选题】
公司型基金的最高权力机构是（　　）。 [0.5分]

、基金持有人大会

、公司董事会

、股东大会

、监督管理委员会

答案：

19、【单选题】
投资者在强趋势的市场中的最优策略为（　　）。 [0.5分]

、投资组合保险策略

、恒定混合策略

、战术性资产配置策略

、买入并持有策略

答案：

20、【单选题】
根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDIl基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 [0.5分]

、 T，T+I

、 T+1，T+2

、 T+2，T+3

、 T+3，T+4

答案：

21、【多选题】
运用基金分组比较法可能遇到的问题有（　　）。 [1分]

、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的

、不如全域比较有意义

、同组基金之间的风险水平可能差异很大

、要做到公平分组很困难

答案：

22、【多选题】
下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、市场中存在错误定价的股票

、是有效市场的最佳选择

、管理的目标是超越市场

、消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益

答案：

23、【多选题】
以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（　　）。 [1分]

、强制信息披露可以有效地防止利益冲突与利益输送

、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次

、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人

答案：

24、【多选题】
反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（　　）。 [1分]

、证券市场线方程

、证券特征线方程

、资本市场线方程

、套利定价方程

答案：

25、【多选题】
用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（　　）。 [1分]

、净值增长率

、日每万份基金净收益

、 7日年化收益率

、风险资产投资比例

答案：

26、【多选题】
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金

、封闭式在基金合同限内，基金份额持有人不得申请赎回

、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同

、开放式基金的价格由市场供求关系决定

答案：

27、【多选题】
基金合同当事人包括（　　）。 [1分]

、基金份额持有人

、销售代理人

、基金托管人

、基金管理人

答案：

28、【多选题】
基金募集信息披露包括（　　）。 [1分]

、首次募集信息披露

、存续期募集信息披露

、基金运作信息披露

、基金临时信息披露

答案：

29、【多选题】
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（　　）。 [1分]

、收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

、拒绝配合证监会履行监管职责

、向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

、擅离职守

答案：

30、【多选题】
货币市场基金不得投资的金融工具包括（　　）。 [1分]

、流通受限的证券

、国内信用评级机构评定的A-l或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券

、信用等级在AAA级以下的企业债券

、剩余期限超过397天的债券

答案：

31、【多选题】
关于债券基金的久期，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低

、久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响

、久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数

、当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差

答案：

32、【多选题】
反映股票基金风险大小的指标有（　　）。 [1分]

、贝塔值

、标准差

、持股集中度

、持股数量

答案：

33、【多选题】
关于信息披露说法不正确的是（　　）。 [1分]

、根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息

、可以对证券的业绩进行科学的预测

、要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言

、基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

答案：

34、【多选题】
QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（　　）。 [1分]

、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

、房地产抵押按揭、不动产等

答案：

35、【多选题】
资产配置的买入并持有策略的特点有（　　）。 [1分]

、支付模式为直线

、市场变动时不行动

、有利的市场环境是强趋势

、要求的市场流动性小

答案：

36、【多选题】
关于证券投资基金的特点，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、有利于降低投资成本

、由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保险基金资产安全

、有利于发挥资金规模的优势

、投资人可以享受到专业化的投资管理服务

答案：

37、【多选题】
如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（　　）。 [1分]

、采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘

、努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本

、通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票

、力求超越市场

答案：

38、【多选题】
我国开放式股票基金的申购采用（　　）。 [1分]

、已知价法

、金额申购

、未知价法

、份额申购

答案：

39、【多选题】
我国开放式股票基金的赎回采用（　　）。 [1分]

、金额赎回

、份额赎回

、已知价交易原则

、未知价交易原则

答案：

40、【多选题】
债券的指数化方法包括（　　）。 [1分]

、分层抽样法

、多因素模型法

、方差最小化法

、优化法

答案：