1、【
多选题
】
下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（ ）。
[1分]
、
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
、
代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
、
代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
、
基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务
答案：
2、【
多选题
】
目前，我国对（ ）买卖基金份额，暂免征印花税。
[1分]
、
金融机构
、
非金融机构
、
个人投资者
、
以上说法都正确
答案：
3、【
多选题
】
QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（ ）。
[1分]
、
政府债券、公司债券、可转换债券、住房描揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
、
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
、
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
、
房地产抵押按揭、不动产等
答案：
4、【
多选题
】
以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露
、
基金合同生效后3个月披露一次更新的招募，说明书
、
开放式基金一次募集完成
、
基金应当编制并披露基金合同生效公告
答案：
5、【
多选题
】
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
[1分]
、
健全性原则
、
有效性原则
、
独立性原则
、
相互制约原则
答案：
6、【
多选题
】
在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
债券信用等级的研究有重要意义
、
债券的久期策略在实践中非常重要
、
对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注
、
宏观利率走势的判断有重要意义
答案：
7、【
多选题
】
由中国证监会出台的部门规章有（ ）。
[1分]
、
证券投资基金信息披露指引
、
证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy
、
上市开放式基金业务规则
、
上市开放式基金业务指引
答案：
8、【
多选题
】
基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。
[1分]
、
内部环境控制
、
销售决策流程控制
、
销售业务流程控制
、
会计系统内部控制
答案：
9、【
多选题
】
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（ ）。
[1分]
、
股票保险策略
、
对冲保险策略
、
固定比例投资组合保险策略
、
差值保险策略
答案：
10、【
多选题
】
基金产品设计中，主要信息输入为（ ）。
[1分]
、
客户需求信息
、
投资运作信息
、
产品市场信息
、
基金管理人信息
答案：
11、【
多选题
】
业绩贡献分析可用于对基金经理的（ ）能力做出衡量。
[1分]
、
资产配置
、
证券选择
、
行业配置
、
风险分散
答案：
12、【
多选题
】
根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（ ）。
[1分]
、
安全保管基金财产
、
办理基金备案手续
、
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
、
按照规定召集基金份额持有人大会
答案：
13、【
判断题
】
LOF净值报价频率较低，通常l天只提供l次或者几次基金净值报价。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值下的追涨杀跌策略。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
基金管理人应以基金管理公司的利益为重。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
无风险套利是“免费的午餐”，即投资者不需要任何实质性投资就可以获得无风险收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的l0%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
在我国，证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事证券投资基金管理业务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
因为基金管理公司股东是公司的所有者，所以，当基金份额持有人与基金管理公司发生利益冲突的时候，高级管理人员应该坚持股东利益优先的原则。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
通常，在基金产品的销售中，直销渠道的产品费率比代销渠道的产品费率更低。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
在我国，由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们总体上占据了最大的市场份额。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
对基金管理公司而言，基金的分类是进行基金评级的基础。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
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