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2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)
1、【 单选题
水平分析是一种(  )的债券组合管理策略。 [0.5分]
积极
中庸
消极
以上说法都不对
答案:
2、【 单选题
假设在20个季度内,在股票市场出现上扬的12个季度中,基金经理预测正确了9个,在股票市场出现下跌的8个季度中,基金经理预测正确了4个,则该基金的成功概率为(  )。 [0.5分]
75%
37.5%
25%
50%
答案:
3、【 单选题
基金管理公司的最高投资决策机构为(  )。 [0.5分]
投资决策委员会
总经理
风险控制委员会
股东会
答案:
4、【 单选题
我国《证券投资基金法》自(  )起施行。 [0.5分]
2003年6月1日
2004年6月1日
2004年7月1日
2003年7月1日
答案:
5、【 单选题
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为(  )元。 [0.5分]
1
0.1
0.01
0.001
答案:
6、【 单选题
下列关于封闭式基金募集的陈述,不正确的是(  )。 [0.5分]
我国封闭式基金的募集期限一般为3个月
封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算
我国封闭式基金的发售价格一般采用l元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用
答案:
7、【 单选题
以下投资策略中,属于积极债券组合管理策略的是(  )。 [0.5分]
指数化投资策略
多重负债下的组合免疫策略
多重负债下的现金流匹配策略
债券互换
答案:
8、【 单选题
已知某基金的平均收益率为12%,将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%,市场平均收益率为7%,则该基金的M2测度等于(  )。 [0.5分]
3%
5%
7%
9%
答案:
9、【 单选题
根据中国证监会2007年3月的统一规定,基金认(申)购费率将按(  )为基础收取。 [0.5分]
认购份额
净认购份额
净认购金额
认购金额
答案:
10、【 单选题
公司型基金与契约型基金的主要区别是(  )。 [0.5分]
法律形式不同
投资者的地位不同
基金营运依据不同
运作方式不同
答案:
11、【 单选题
消极型股票投资策略以(  )为理论基础。 [0.5分]
技术分析
基本分析
市场异常策略
有效市场假说
答案:
12、【 单选题
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合资产配置策略的表现(  )买入并持有策略。 [0.5分]
优于
劣于
两者无法比较
以上说法都不正确
答案:
13、【 单选题
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的(  )原则。 [0.5分]
健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制约原则
答案:
14、【 单选题
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为(  )。 [0.5分]
合格境内机构投资者
合格境外机构投资者
合格境内、外机构投资者
合格机构投资者
答案:
15、【 单选题
信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露(  )。 [0.5分]
违反了信息披露真实性原则
违反了信息披露准确性原则
违反了信息披露完整性原则
违反了信息披露及时性原则
答案:
16、【 单选题
基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下(  )方面。 [0.5分]
招募说明书摘要
基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
基金资产的估值
基金运作方式
答案:
17、【 单选题
从资产配置的角度看,依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持(  )。 [0.5分]
反方向同比例
同方向同比例
反方向反比例
同方向反比例
答案:
18、【 单选题
投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,(  )日起可以赎回该部分基金份额。 [0.5分]
T
T+I
T+2
T+3
答案:
19、【 单选题
基金信息披露的主要监管者是(  )。 [0.5分]
基金托管人
证监会及其派出机构
证券业协会
基金业协会
答案:
20、【 单选题
(  )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 [0.5分]
利率风险
信用风险
提前赎回风险
通货膨胀风险
答案:
21、【 单选题
我国第一只开放式基金是(  )。 [0.5分]
基金开元
基金金泰
华安创新
南方宝元
答案:
22、【 单选题
在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场趋势往往表现出一些特定的规律,这被称为(  )。 [0.5分]
小公司效应
低市盈率效应
短期趋势
日历效应
答案:
23、【 单选题
下列机构中,不得办理开放式基金注册登记业务的机构是(  )。 [0.5分]
基金投资咨询公司
证券登记结算公司
中国证监会认定的登记机构
基金管理人
答案:
24、【 单选题
某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值1.1000元、Y为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为(  )元。 [0.5分]
110万
120万
100万
115万
答案:
25、【 单选题
保本基金的投资目标是(  )。 [0.5分]
保证获得与银行同期存款相当的收益水平
在锁定风险的同时,力争获得潜在的高回报
追求超额投资收益
保证本金不受损失
答案:
26、【 单选题
在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于(  )。 [0.5分]
A和B相连的直线
A和B的组合线
经过A和B的双曲线
A和B的可行域
答案:
27、【 单选题
债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益(  )。 [0.5分]
与市场利率变化相同
与某个特定指数相同
与预计的收益率变化相同
与价格波动情况相同
答案:
28、【 单选题
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,(  )为股票基金。 [0.5分]
基金资产20%以上投资于股票的
基金资产30%以上投资于股票的
基金资产投资于货币市场工具的
基金资产60%以上投资于股票的
答案:
29、【 单选题
关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是(  )。 [0.5分]
协方差与相关系数无关
不相关和协方差为零是等价的
协方差是相关系数的标准化
协方差与相关系数的符号总是一正~负
答案:
30、【 单选题
关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是(  )。 [0.5分]
协方差与相关系数的符号总是一正一负
协方差是相关系数的标准化
协方差与相关系数的符号相同
协方差与相关系数无关
答案:
31、【 单选题
一般认为,股票投资风格中的小型资本股票战略的风险(  )大型资本股票战略。 [0.5分]
可能高于也可能低于
等于
低于
高于
答案:
32、【 单选题
下列关于我国基金销售渠道的陈述,正确的是(  )。 [0.5分]
基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠道
基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
答案:
33、【 单选题
股票投资的基本分析是建立在(  )的前提下。 [0.5分]
否定弱势有效市场
否定半强势有效市场
否定强势有效市场
肯定强势有效市场
答案:
34、【 单选题
以下关于资本资产定价模型(CAPM)的表述,错误的是(  )。 [0.5分]
假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的
β系数作为衡量系统风险的指标,与其收益水平是正相关的,即风险越大收益越高
可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险
在熊市来临之际,应选择低β系数的证券或者组合,以减少因市场下跌而造成的损失
答案:
35、【 单选题
为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经(  )独立董事签字同意。 [0.5分]
1/3以上
2/3以上
1/2以上
全部
答案:
36、【 单选题
以下不属于我国基金监管的原则有(  )。 [0.5分]
监管的连续性和有效性原则
监管与自律并重原则
审慎监管原则
投资者利益优先原则
答案:
37、【 单选题
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(  ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 [0.5分]
商业银行
证券公司
资产托管机构
保险公司
答案:
38、【 单选题
在日常运作中,目前我国基金管理公司按照(  )的规定管理基金资产。 [0.5分]
基金托管协议
发起人协议
公司章程
基金合同
答案:
39、【 单选题
与债券相比,债券基金投资风险的特征有(  )。 [0.5分]
随着到期日的临近,所承担的利率风险会下降
随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
答案:
40、【 单选题
基金管理公司的投资决策程序的起点通常是(  )。 [0.5分]
公司研究发展部提出研究报告
投资决策委员会决定基金的总体投资计划
基金投资部制定投资组合的具体方案
风险控制委员会提出风险控制建议
答案:
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