2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
基金绩效衡量的目的在于（　　）。 [0.5分]

、衡量基金的实际收益率

、衡量基金经理的业绩

、鉴别投资回报优厚的基金

、鉴别投资能力优秀的基金经理

答案：

2、【单选题】
因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（　　）。 [0.5分]

、不承担责任

、承担全部责任

、承担连带责任

、承担小部分责任

答案：

3、【单选题】
下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（　　）。 [0.5分]

、系统性风险是可分散风险

、系统性风险不包括汇率风险

、系统性风险即市场风险

、系统性风险包括基金管理公司的经营风险

答案：

4、【单选题】
关于债券收益率，以下叙述正确的是（　　）。 [0.5分]

、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低

、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差

、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差

答案：

5、【单选题】
基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（　　）。 [0.5分]

、基本管理制度

、业务操作手册

、内部控制大纲

、部门业务规章

答案：

6、【单选题】
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。 [0.5分]

、期限不同

、法律形式不同

、投资对象不同

、募集方式不同

答案：

7、【单选题】
根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（　　）以上投资于债券的基金为债券基金。 [0.5分]

、 40%

、 50%

、 70%

、 80%

答案：

8、【单选题】
货币市场基金的投资应当符合（　　）。 [0.5分]

、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的l0%

、投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%

、可以投资于股票、可转换债券等金融工具

、投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397元

答案：

9、【单选题】
货币市场基金的份额净值（　　）。 [0.5分]

、固定为1元

、固定为10元

、固定为100元

、会随着份额的变化而变化

答案：

10、【单选题】
某投资人赎回某某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为（　　）元。 [0.5分]

、 10000

、 11447．5

、 14825．5

、 10447．5

答案：

11、【单选题】
无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的β系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（　　）。 [0.5分]

、 15%

、 15．5%

、 22%

、 20．3%

答案：

12、【单选题】
基金产品设计的起点在于（　　）。 [0.5分]

、确定具体的目标客户

、了解投资者的风险收益偏好

、选择金融工具及其组合

、详细了解产品市场的信息

答案：

13、【单选题】
朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

、朱某不能接受聘任

、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

答案：

14、【单选题】
2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（　　）。 [0.5分]

、华夏基金管理公司

、华安基金管理公司

、南方基金管理公司

、招商基金管理公司

答案：

15、【单选题】
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。 [0.5分]

、基金管理人

、基金销售机构

、商业银行

、保险公司

答案：

16、【单选题】
当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（　　）。 [0.5分]

、随之降低

、随之提高

、保持不变

、不确定

答案：

17、【多选题】
假设混合基金P由证券I和II构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比II的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（　　）。 [1分]

、若II是股票则此组合可能偏股型

、若II是债券则此组合可能偏债型

、此组合可能为股债平衡型

、不能确定

答案：

18、【多选题】
下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一

、健全性原则是应当遵循的原则之一

、信息沟通是基本要素之一

、资金清算是主要内容之一

答案：

19、【多选题】
关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、交易时间为每周一至周五，每天9：15．11：30，13：00．15：00

、遵从价格优先，时间优先的原则

、报价单位为每份基金价格

、涨跌幅比例为10%

答案：

20、【多选题】
在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（　　）。 [1分]

、收取销售费用的项目

、收取销售费用的条件

、收取销售费用的方式

、费率标准

答案：

21、【多选题】
证券投资基金募集发行方式的特征有（　　） [1分]

、招募文件不向社会公众公开

、基金发行对象为不特定投资人

、基金向社会公众公开发行

、基金发行对象为特定的投资人

答案：

22、【多选题】
资产配置的买入并持有策略的特点有（　　）。 [1分]

、支付模式为直线

、市场变动时不行动

、有利的市场环境是强趋势

、要求的市场流动性小

答案：

23、【多选题】
关于ETF的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、是被动操作的指数型基金

、有着独特的实物申购赎回机制

、可以在一级市场和二级市场交易

、与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低

答案：

24、【多选题】
投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（　　）。 [1分]

、现金

、固定收益证券

、股票、贵金属

、不动产

答案：

25、【多选题】
关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度

、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达

、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示

、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

答案：

26、【多选题】
计算夏普指数需要的基础变量包括（　　）。 [1分]

、基金的平均收益率

、基金的平均无风险利率

、基金的标准差

、基金的贝塔系数

答案：

27、【多选题】
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。 [1分]

、健全性原则

、有效性原则

、独立性原则

、相互制约原则

答案：

28、【多选题】
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（　　）。 [1分]

、公布基金以往的业绩

、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

、以低于成本的销售费率销售基金

、承诺募集期间对认购费用打折

答案：

29、【多选题】
申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（　　），报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。 [1分]

、招募说明书

、托管协议

、基金合同

、基金募集申请报告

答案：

30、【多选题】
目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。 [1分]

、上市开放式基金(LOF)

、封闭式基金

、交易型开放式指数基金(ETF)

、所有的开放式基金

答案：

31、【多选题】
关于ETF基金份额折算的表述，正确的是（　　）。 [1分]

、基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日

、基金份额折算由基金管理人办理

、基金份额折算由基金管理人进行份额的变更登记

、份额折算后对基金份额持有人的收益有实质性影响

答案：

32、【多选题】
关于混合基金，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、混合基金的风险低于股票基金

、预期收益高于债券基金

、比较适合保守的投资者

、不经常进行股票与债券的不同配比

答案：

33、【多选题】
行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（　　）。 [1分]

、反应不足偏差

、反应过度偏差

、保守性偏差

、选择性偏差

答案：

34、【多选题】
通过对低市盈率股票的观察可发现（　　）。 [1分]

、这一类股票的市场价格更接近于价值

、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票

、这一类股票往往不是短期内的热点

、这一类股票的价值往往被高估

答案：

35、【多选题】
有关招募说明书摘要正确的有（　　）。 [1分]

、该部分出现在每6个月更新的招募说明书中

、包括基金投资基本要素、投资组合报告

、包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容

、是招募说明书的精华

答案：

36、【多选题】
我国开放式股票基金的申购采用（　　）。 [1分]

、未知价法

、金额申购

、已知价法

、份额申购

答案：

37、【多选题】
以下关于久期的叙述，正确的是（　　）。 [1分]

、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

答案：

38、【多选题】
下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告

、半年度报告不要求进行审计

、半年度报告只需披露当期的数据和指标

、半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

答案：

39、【多选题】
基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（　　）。 [1分]

、基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金资产挪作他用，有效保障资产安全

、有利于完善基金公司的内部控制

、提高基金管理人的运作效率

、有利于保护基金份额持有人的权益

答案：

40、【多选题】
国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（　　）。 [1分]

、切实保障投资者的利益

、提高基金投资的质量

、保障基金投资一定获利

、防范和降低投资的管理风险

答案：