1、【
单选题
】
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（ ）不是拟募集的基金应当具备的条件。
[0.5分]
、
符合中国证监会关于基金品种的规定
、
与拟任基金管理人已管理的基金雷同
、
基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
、
基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
答案：
2、【
单选题
】
基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
[0.5分]
、
享有，不享有
、
享有，享有
、
不享有，享有
、
不享有，不享有
答案：
6、【
单选题
】
（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
[0.5分]
、
后台管理系统
、
前台业务系统
、
监管系统信息报送
、
信息管理平台应用系统
答案：
7、【
单选题
】
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。
[0.5分]
、
基金管理人
、
基金托管人
、
投资咨询公司
、
证券公司
答案：
9、【
单选题
】
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（ ）难易程度。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
[0.5分]
、
确定目标市场与客户
、
开发新客户
、
保住老客户
、
设计市场营销组合
答案：
13、【
单选题
】
消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（ ）为主要目标。
[0.5分]
、
超过市场组合收益的回报
、
超过市场组合平均收益
、
市场组合平均收益
、
额外收益
答案：
14、【
单选题
】
应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。
[0.5分]
、
内部环境控制
、
销售业务流程控制
、
会计系统内部控制
、
监察稽核控制
答案：
16、【
单选题
】
绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
[0.5分]
、
基金本身的情况是稳定的
、
基金本身的情况是不稳定的
、
组合风险是可测的
、
组合收益是可测的
答案：
17、【
单选题
】
选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（ ）支持。
[0.5分]
、
平稳的预期收益
、
平稳的实际收益
、
较高的预期收益
、
较高的实际收益
答案：
18、【
单选题
】
1997年11月14日颁布的（ ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
[0.5分]
、
《中华人民共和国证券法》
、
《开放式证券投资基金试点办法》
、
《中华人民共和国证券投资基金法》
、
《证券投资基金管理暂行办法》
答案：
19、【
单选题
】
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（ ）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
[0.5分]
、
认购费用为120元
、
净认购金额为9884．42元
、
认购费用为118．58元
、
认购份额为9881．42份
答案：
22、【
单选题
】
由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（ ）实际的价格上升幅度。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
[0.5分]
、
市场风险
、
市场总体走势
、
市场收益
、
个别证券走势
答案：
24、【
单选题
】
上海证券交易所的开业时间为（ ）。
[0.5分]
、
1990年7目
、
1990年12月
、
1991年7月
、
1991年12月
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
[0.5分]
、
标准差
、
贝塔值
、
净值增长率
、
费用率
答案：
26、【
单选题
】
风险溢价的影响因素不包括（ ）。
[0.5分]
、
无风险的国债收益率
、
发行人种类
、
发行人的信用度
、
提前赎回条款
答案：
27、【
单选题
】
中国境内第一家较为规范的投资基金（ ）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
[0.5分]
、
武汉证券投资基金
、
淄博乡镇企业基金
、
深圳南山投资基金
、
富岛基金
答案：
28、【
单选题
】
资产的流动性是指资产以（ ）售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
[0.5分]
、
市场价格
、
公平价格
、
重置价格
、
公允价值
答案：
29、【
单选题
】
正确的计算择时能力的公式是（ ）。
[0.5分]
、
择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
、
择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
、
择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例
、
择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
答案：
30、【
单选题
】
基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
[0.5分]
、
交易所交易资金清算
、
全国银行间债券市场交易资金清算
、
场外资金清算
、
场内资金清算
答案：
34、【
单选题
】
（ ）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
[0.5分]
、
资产保管
、
资金清算
、
资产核算
、
投资运作监督
答案：
35、【
单选题
】
子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
[0.5分]
、
货币市场基金
、
债券基金
、
股票基金
、
系列基金
答案：
36、【
单选题
】
应急免疫出现于（ ）。
[0.5分]
、
1884年
、
1984年
、
1980年
、
1982年
答案：
37、【
单选题
】
1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一只开放式基金。
[0.5分]
、
马萨诸塞投资信托基金
、
海外及殖民地政府信托基金
、
苏格兰美国投资信托
、
外国和殖民地政府信托
答案：
38、【
单选题
】
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
[0.5分]
、
两者相等
、
前者小于后者
、
前者大于后者
、
没有直接的关系
答案：
39、【
单选题
】
根据股利贴现模型，如果股票净现值（ ）零，应卖出股票；如果（ ）零，则应买入股票。
[0.5分]
、
大于，大于
、
大于，小于
、
小于，大于
、
小于，小于
答案：
40、【
单选题
】
（ ）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)
[0.5分]
、
收入型
、
避税型
、
增长型
、
货币市场型
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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