2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（　　）不是拟募集的基金应当具备的条件。 [0.5分]

、符合中国证监会关于基金品种的规定

、与拟任基金管理人已管理的基金雷同

、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

、基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容

答案：

2、【单选题】
基金管理人自收到验资报告之日起（　　）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 15

答案：

3、【单选题】
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（　　）于1952年系统提出。 [0.5分]

、夏普

、林特

、詹森

、马柯威茨

答案：

4、【单选题】
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

5、【单选题】
当日申购的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（　　）基金的分配权益。 [0.5分]

、享有，不享有

、享有，享有

、不享有，享有

、不享有，不享有

答案：

6、【单选题】
（　　）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 [0.5分]

、后台管理系统

、前台业务系统

、监管系统信息报送

、信息管理平台应用系统

答案：

7、【单选题】
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（　　）归入基金财产。 [0.5分]

、 10%

、 25%

、 30%

、 50%

答案：

8、【单选题】
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行股票、债券分散化的组合投资。 [0.5分]

、基金管理人

、基金托管人

、投资咨询公司

、证券公司

答案：

9、【单选题】
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

10、【单选题】
债券流动性越大，投资者要求的收益率越（　　）。 [0.5分]

、高

、不确定

、低

、与流动性无关

答案：

11、【单选题】
流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（　　）难易程度。 [0.5分]

、售出

、变现

、上市

、付息

答案：

12、【单选题】
（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 [0.5分]

、确定目标市场与客户

、开发新客户

、保住老客户

、设计市场营销组合

答案：

13、【单选题】
消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（　　）为主要目标。 [0.5分]

、超过市场组合收益的回报

、超过市场组合平均收益

、市场组合平均收益

、额外收益

答案：

14、【单选题】
应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　　）。 [0.5分]

、相同的

、不同的

、递增的

、递减的

答案：

15、【单选题】
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（　　）的内容。 [0.5分]

、内部环境控制

、销售业务流程控制

、会计系统内部控制

、监察稽核控制

答案：

16、【单选题】
绩效衡量的一个隐含假设是（　　）。 [0.5分]

、基金本身的情况是稳定的

、基金本身的情况是不稳定的

、组合风险是可测的

、组合收益是可测的

答案：

17、【单选题】
选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（　　）支持。 [0.5分]

、平稳的预期收益

、平稳的实际收益

、较高的预期收益

、较高的实际收益

答案：

18、【单选题】
1997年11月14日颁布的（　　）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 [0.5分]

、《中华人民共和国证券法》

、《开放式证券投资基金试点办法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

、《证券投资基金管理暂行办法》

答案：

19、【单选题】
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（　　）交割、交收。 [0.5分]

、 T+I

、 T-1

、 T+2

、 T-2

答案：

20、【单选题】
从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（　　）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。 [0.5分]

、小于

、远大于

、高于

、小于等于

答案：

21、【单选题】
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（　　）。 [0.5分]

、认购费用为120元

、净认购金额为9884．42元

、认购费用为118．58元

、认购份额为9881．42份

答案：

22、【单选题】
由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（　　）实际的价格上升幅度。 [0.5分]

、小于

、大于

、小于等于

、大于等于

答案：

23、【单选题】
择时能力是基金经理对（　　）的预测能力。 [0.5分]

、市场风险

、市场总体走势

、市场收益

、个别证券走势

答案：

24、【单选题】
上海证券交易所的开业时间为（　　）。 [0.5分]

、 1990年7目

、 1990年12月

、 1991年7月

、 1991年12月

答案：

25、【单选题】
（　　）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。 [0.5分]

、标准差

、贝塔值

、净值增长率

、费用率

答案：

26、【单选题】
风险溢价的影响因素不包括（　　）。 [0.5分]

、无风险的国债收益率

、发行人种类

、发行人的信用度

、提前赎回条款

答案：

27、【单选题】
中国境内第一家较为规范的投资基金（　　）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。 [0.5分]

、武汉证券投资基金

、淄博乡镇企业基金

、深圳南山投资基金

、富岛基金

答案：

28、【单选题】
资产的流动性是指资产以（　　）售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。 [0.5分]

、市场价格

、公平价格

、重置价格

、公允价值

答案：

29、【单选题】
正确的计算择时能力的公式是（　　）。 [0.5分]

、择时损益=股票实际配置比例－正常配置比例+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率

、择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率

、择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例－正常配置比例

、择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率

答案：

30、【单选题】
基金管理人需至少（　　）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 [0.5分]

、每周

、每日

、每月

、每年

答案：

31、【单选题】
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（　　）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 [0.5分]

、 1年

、 3年

、 5年

、 10年

答案：

32、【单选题】
当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 30%

、 50%

答案：

33、【单选题】
（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 [0.5分]

、交易所交易资金清算

、全国银行间债券市场交易资金清算

、场外资金清算

、场内资金清算

答案：

34、【单选题】
（　　）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 [0.5分]

、资产保管

、资金清算

、资产核算

、投资运作监督

答案：

35、【单选题】
子基金之间可以进行相互转换的基金是（　　）。 [0.5分]

、货币市场基金

、债券基金

、股票基金

、系列基金

答案：

36、【单选题】
应急免疫出现于（　　）。 [0.5分]

、 1884年

、 1984年

、 1980年

、 1982年

答案：

37、【单选题】
1924年3月21日诞生于美国的（　　）成为世界上第一只开放式基金。 [0.5分]

、马萨诸塞投资信托基金

、海外及殖民地政府信托基金

、苏格兰美国投资信托

、外国和殖民地政府信托

答案：

38、【单选题】
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（　　）。 [0.5分]

、两者相等

、前者小于后者

、前者大于后者

、没有直接的关系

答案：

39、【单选题】
根据股利贴现模型，如果股票净现值（　　）零，应卖出股票；如果（　　）零，则应买入股票。 [0.5分]

、大于，大于

、大于，小于

、小于，大于

、小于，小于

答案：

40、【单选题】
（　　）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益) [0.5分]

、收入型

、避税型

、增长型

、货币市场型

答案：