1、【
多选题
】
机构在（ ）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
[1分]
、
资本充足率(或净资本、注册资本)
、
组织机构、治理结构与内部控制
、
营业场所、信息系统建设
、
业务管理制度、从业人员资格
答案：
2、【
多选题
】
董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
[1分]
、
公司及基金投资运作中的重大关联交易
、
聘请或者更换会计师事务所
、
公司管理的基金季度报告
、
公司和基金审计事务
答案：
3、【
多选题
】
基金管理公司内部控制制度由（ ）等部匀组成。
[1分]
、
内部控制大纲
、
基本管理制度
、
部门业务规章
、
业务操作手册
答案：
4、【
多选题
】
以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
、
LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
、
LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
、
LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
答案：
5、【
多选题
】
（ ）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
[1分]
、
总资产
、
净资产
、
资本收益率
、
资本充足率
答案：
6、【
多选题
】
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
[1分]
、
征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
、
采取专家评审对申请材料的内容进行审查
、
采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
、
自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
答案：
7、【
多选题
】
为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（ ）。
[1分]
、
通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息
、
将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
、
直接邮寄给基金份额持有人
、
通过中国证监会基金信息披露网站
答案：
8、【
多选题
】
下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
[1分]
、
申购费率不得超过申购金额的3%
、
基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
、
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
、
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
答案：
9、【
多选题
】
交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。
[1分]
、
是被动操作的指数型基金
、
在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
、
具有独特的实物申购、赎回机制
、
实行一级市场与二级市场并存的交易制度
答案：
10、【
多选题
】
下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
[1分]
、
每日进行分配
、
货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周曰的利润
、
当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益
、
当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
答案：
11、【
多选题
】
市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。
[1分]
、
管理部门设定具体的市场营销目标
、
衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
、
分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
、
管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入
答案：
12、【
多选题
】
与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（ ）常常受到严格的限制。
[1分]
答案：
13、【
多选题
】
以下说法中（ ）属于集中偏好理论。
[1分]
、
承认风险补贴也一定随期限增长而增加
、
债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴
、
在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限
、
风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
答案：
14、【
多选题
】
下列关于ETF认购方式的表述正确的是（ ）。
[1分]
、
场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
、
场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
、
场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
、
证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
答案：
15、【
判断题
】
基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
股票投资组合的目的是实现平均收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
相对于消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择牛所获分配的现金利润转为基金份额。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
道．琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)被大多数人看作是最早的基金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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