2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【单选题】
指数型消极投资策略认为在有效市场中（　　）。 [0.5分]

、任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

、少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益

、多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

、只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

答案：

2、【单选题】
不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（　　）。 [0.5分]

、商业银行

、证券公司

、证券投资咨询机构

、证券交易所

答案：

3、【单选题】
有效市场的最佳选择是（　　）。 [0.5分]

、积极型管理

、混合型管理

、消极型管理

、以上都不合适

答案：

4、【单选题】
债券投资者所面临的主要风险是（　　）。 [0.5分]

、经营风险

、利率风险

、再投资风险

、赎回风险

答案：

5、【单选题】
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（　　）。 [0.5分]

、所得税

、营业税

、印花税

、增值税

答案：

6、【单选题】
投资收益指基金经营活动中因（　　）等而实现的损益。 [0.5分]

、债券投资利息收入

、银行存款利息收入

、买卖股票．

、手续费返还

答案：

7、【单选题】
基金（　　）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 [0.5分]

、份额持有人

、管理人

、托管人

、注明登记机构

答案：

8、【单选题】
通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。 [0.5分]

、高风险、高收益

、低风险、低收益

、风险相对适中、收益相对稳健

、基本没有风险

答案：

9、【单选题】
我国基金托管人由（　　）批准的商业银行担任。 [0.5分]

、中国证监会

、中国人民银行

、中国证监会和中国人民银行

、中国证监会和中国银监会

答案：

10、【单选题】
封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。 [0.5分]

、投资基金规模大小

、上市公司质量

、二级市场供求关系

、投资时间长短

答案：

11、【单选题】
当作为基准的债券数目较大时，（　　）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 [0.5分]

、分层抽样法

、优化法

、方差最小化法

、相关系数最大法

答案：

12、【单选题】
符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 [0.5分]

、境内，境外

、境内，境内

、境外，境外

、境外，境内

答案：

13、【单选题】
封闭式基金一般采用（　　）方式分红。 [0.5分]

、股票股利

、配股

、现金

、转股

答案：

14、【单选题】
以下属于基金运作费用的是（　　）。 [0.5分]

、前端或后端申购费、赎回费

、托管费

、投资利息费用

、交易佣金

答案：

15、【单选题】
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（　　）以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。 [0.5分]

、 1/3

、 1/2

、 2/3

、 2/5

答案：

16、【单选题】
以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、长期稳定持有模拟市场指数的证券组合

、采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的

、期望获得市场平均收益

、采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

答案：

17、【单选题】
T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。 [0.5分]

、 T-1

、 T+I

、 T+0

、 T+2

答案：

18、【单选题】
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 [0.5分]

、 4

、 5

、 6

、 12

答案：

19、【单选题】
子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（　　）。 [0.5分]

、弧度

、斜率

、凸性

、高度

答案：

20、【单选题】
到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（　　）。 [0.5分]

、当前的面值

、当前的价格

、本息和

、债券终值

答案：

21、【单选题】
（　　）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。 [0.5分]

、交易所交易资金清算

、全国银行间债券市场交易资金清算

、场外资金清算

、场内资金清算

答案：

22、【单选题】
指数型策略（　　）。 [0.5分]

、重点是进行风险控制

、是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

、可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

、不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

答案：

23、【单选题】
公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（　　）对基金资产按公允价值估值时予以确认。 [0.5分]

、月末

、年末

、估值日

、当日

答案：

24、【单选题】
（　　）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 [0.5分]

、结算备付金账户

、基金银行存款账户

、证券账户

、股票账户

答案：

25、【单选题】
无论是单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由p系数测定的系统风险之间存在（　　）关系。 [0.5分]

、正相关

、负相关

、线性

、凸性

答案：

26、【单选题】
在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（　　）之间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。 [0.5分]

、 0．05%～0．15%

、 0．15%～0．2%

、 0．25%～0．5%

、 0．5%～0．75%

答案：

27、【单选题】
针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（　　）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。 [0.5分]

、传销队伍

、分销队伍

、代销队伍

、直销队伍

答案：

28、【单选题】
关于费用率的计算，以下公式正确的是（　　）。 [0.5分]

、费用率=基金运作费用/基金总资产×100%

、费用率=基金运作费用/基金平均净资产×100%

、费用率=基金运作费用/基金税前利润×100%

、费用率=基金运作费用/基金税后净资产×100%

答案：

29、【单选题】
QDIl基金份额净值应当在（　　）披露。 [0.5分]

、估值日前1个工作曰

、估值日

、估值日后1个工作日内

、估值日后2个工作日内

答案：

30、【单选题】
我国目前只能由依法设立的（　　）担任基金管理人。 [0.5分]

、基金发起人

、基金管理公司

、基金托管银行

、基金投资者

答案：

31、【单选题】
（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 [0.5分]

、基金公会

、证券投资基金业委员会

、基金公司会员部

、基金业行会

答案：

32、【单选题】
内部控制的（　　）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。 [0.5分]

、健全性原则

、有效性原则

、独立性原则

、成本效益原则

答案：

33、【单选题】
基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 [0.5分]

、账务复核

、头寸复核

、资产净值复核

、财务报表复核

答案：

34、【单选题】
封闭式基金的利润分配，每年不得少于（　　）次。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

35、【单选题】
基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（　　）责任。 [0.5分]

、委托

、代理

、信托

、受托

答案：

36、【单选题】
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（　　）。 [0.5分]

、买入并持有策略

、动态资产配置

、投资组合保险策略

、投资组合策略

答案：

37、【单选题】
在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（　　）中会有详细约定。 [0.5分]

、基金份额上市交易公告书

、招募说明书

、基金合同

、基金成立公告

答案：

38、【单选题】
依据（　　）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。 [0.5分]

、服务方式

、参与方式

、设立条件

、所承担的职责和作用

答案：

39、【单选题】
（　　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 [0.5分]

、买入并持有战略

、恒定混合策略

、投资组合保险策略

、战术性资产配置

答案：

40、【单选题】
关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。 [0.5分]

、公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

、风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

、主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

、由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

答案：