2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【单选题】
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（　　）。 [0.5分]

、买入

、卖出

、清仓

、满仓

答案：

2、【单选题】
在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。 [0.5分]

、认股权证基金

、股票基金

、债券基金

、货币市场基金

答案：

3、【单选题】
基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。 [0.5分]

、 1个月

、半年

、 1年

、 2年

答案：

4、【单选题】
（　　）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。 [0.5分]

、证券交易所

、基金托管银行

、基金管理公司

、基金注册登记机构

答案：

5、【单选题】
下列关于开放式基金的表述正确的是（　　）。 [0.5分]

、申购期购买基金的费率要比认购期优惠

、认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

、申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回

、在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

答案：

6、【单选题】
QDIl基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（　　）承担。 [0.5分]

、境内托管人

、境外托管人

、次托管人

、 QDIl基金

答案：

7、【单选题】
债券所具有的凸性是指（　　）是一种凸线型关系。 [0.5分]

、债券价格与利率之间的反向关系

、债券面值与利率之间的反向关系

、债券票面利率与市场利率之间的反向关系

、债券价格与利率之间的正向关系

答案：

8、【单选题】
在同一风险水平下能够令期望投资收益率（　　）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（　　）的资产组合形成了有效市场前沿线。 [0.5分]

、最大，最大

、最小，最大

、最大，最小

、最小，最小

答案：

9、【单选题】
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 40%

、 50%

答案：

10、【单选题】
资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（　　）范围内运作。 [0.5分]

、资金规模实力

、风险承受能力

、预期收益水平

、风险偏好程度

答案：

11、【单选题】
对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（　　）。 [0.5分]

、营业税

、企业所得税

、个人所得税

、增值税

答案：

12、【单选题】
（　　）是指为实现战略营销日标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。 [0.5分]

、市场营销分析

、市场营销计划

、市场营销实施

、市场营销控制

答案：

13、【单选题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　），且不得少于董事会人数的（　　）。 [0.5分]

、 1人，1/3

、 2人，1/4

、 3人，1/3

、 3人，1/2

答案：

14、【单选题】
其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（　　）。 [0.5分]

、围绕原值波动

、变小

、不变

、变大

答案：

15、【单选题】
混合基金的风险（　　）股票基金，预期收益则要（　　）债券基金。 [0.5分]

、低于，高于

、高于，低于

、低于，低于

、高于，高于

答案：

16、【单选题】
从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（　　）。 [0.5分]

、按单利计息

、按复利计息

、贴现

、折现的利率

答案：

17、【单选题】
证券投资基金一般在（　　）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（　　）结转损益。 [0.5分]

、季末，逐日

、季末，逐月

、月末，逐日

、月末，逐月

答案：

18、【单选题】
2006年2月（　　）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 [0.5分]

、《证券投资基金法》

、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》

、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》

、《企业年金基金管理试行办法》

答案：

19、【单选题】
ETF的申购对价、赎回对价不包括（　　）。 [0.5分]

、组合证券

、现金替代

、现金

、其他对价

答案：

20、【单选题】
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

21、【多选题】
基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。 [1分]

、健全性原则和有效性原则

、适当控制原则

、相互制约原则

、成本效益原则

答案：

22、【多选题】
投资决策制定通常包括（　　）等内容。 [1分]

、投资决策的依据

、决策的方式和程序

、投资决策委员会的权限

、投资决策的预期效果

答案：

23、【多选题】
下列可以从基金财产中列支的费用有（　　）。 [1分]

、基金管理费

、基金托管费

、基金合同生效前的验资费

、基金合同生效后的信息披露费用

答案：

24、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、基金的募集是证券投资基金投资的起点

、基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性

、基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点

、基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

答案：

25、【多选题】
基金托管人内部控制的目标是（　　）。 [1分]

、保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

、维护基金持有人的权益

、保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

答案：

26、【多选题】
基准比较法在实际应用中存在的问题有（　　）。 [1分]

、要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难

、基金经理常有与基准组合比赛的念头

、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

、公开的市场指数并不包含现金余额

答案：

27、【多选题】
基金市场服务机构主要包括（　　）。 [1分]

、基金销售机构

、注册登记机构

、律师事务所和会计师事务所

、基金评级公司

答案：

28、【多选题】
分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 [1分]

、资产配置的不同

、风格的不同

、投资区域的不同

、投资人的不同

答案：

29、【多选题】
以下反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。 [1分]

、投资组合平均剩余期限

、收益的标准差

、融资比例

、浮动利率债券投资情况

答案：

30、【多选题】
基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（　　）。 [1分]

、基金募集

、上市交易

、投资监管

、净值披露

答案：

31、【多选题】
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。 [1分]

、基金当事人

、证券公司

、基金市场服务机构

、基金监管与自律机构

答案：

32、【多选题】
以下关于买入并持有策略的说法错误的有（　　）。 [1分]

、买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者

、买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势

、买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

、买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

答案：

33、【多选题】
基金收入中的其他收入包括（　　）。 [1分]

、赎回费扣除基本手续费后的余额

、手续费返还、ETF替代损益

、基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

、管理人报酬

答案：

34、【多选题】
以下不征收企业所得税的情况有（　　）。 [1分]

、证券投资基金从证券市中取得的收入

、企业投资者从基金分配中获得的收入

、企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

、从事基金管理活动取得的收入

答案：

35、【多选题】
公司治理的基本原则包括（　　）。 [1分]

、公司独立运作原则

、强化制衡机制原则

、维护公司的统一性和完整性原则

、股东利益最大化原则

答案：

36、【多选题】
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。 [1分]

、基金合同约定的基金投资资产配置比例

、融资限制

、股票申购限制

、法规允许的基金投资比例调整期限

答案：

37、【多选题】
从（　　）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 [1分]

、时间跨度

、范围

、配置策略

、风格类别

答案：

38、【多选题】
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。 [1分]

、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

、建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

、建立研究报告质量评价体系

答案：

39、【多选题】
基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。 [1分]

、登记

、存管

、清算

、交收

答案：

40、【多选题】
证券投资基金业务主要包括（　　）。 [1分]

、基金募集与销售

、基金的投资管理

、基金的会计核算

、基金营运服务

答案：