2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【单选题】
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）对基金择时能力进行衡量的方法。 [0.5分]

、组合风险

、各种证券持有量

、现金比例的百分比

、预期收益率

答案：

2、【单选题】
预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　　）。 [0.5分]

、远期利率

、即期利率

、平均利率

、中短期平均利率

答案：

3、【单选题】
（　　）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 [0.5分]

、增长型基金

、混合型基金

、平衡型基金

、收入型基金

答案：

4、【单选题】
在我国，基金管理公司采取的组织形式是（　　）。 [0.5分]

、有限责任公司

、股份有限公司

、合伙制

、合作制

答案：

5、【单选题】
道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（　　）打下了基础。 [0.5分]

、 K线理论

、波浪理论

、切线理论

、指标理论

答案：

6、【单选题】
2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（　　）。 [0.5分]

、南方宝元债券基金

、招商安泰系列基金

、南方避险增值基金

、华安现金富利基金

答案：

7、【单选题】
在基金的风险分析指标中，（　　）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 [0.5分]

、贝塔值

、持股集中度

、标准差

、行业投资集中度

答案：

8、【单选题】
1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只（　　）。 [0.5分]

、契约型投资基金

、开放式基金

、股票基金

、封闭式基金

答案：

9、【单选题】
基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 [0.5分]

、份额持有人

、监管机构

、结算机构

、注册登记机构

答案：

10、【单选题】
（　　）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。 [0.5分]

、证券交易所

、中国证券登记结算有限责任公司

、中国证券业协会

、中国证监会

答案：

11、【单选题】
作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与（　　）相关的披露义务。 [0.5分]

、基金份额持有人大会

、基金股东大会

、基金运营

、基金公司经营业绩

答案：

12、【单选题】
（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 [0.5分]

、健全性原则

、有效性原则

、独立性原则

、相互制约原则

答案：

13、【单选题】
基金反映的是一种（　　）关系，是一种（　　）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 [0.5分]

、所有权关系，所有权

、债权债务，债权

、信托，受益

、委托代理，代理

答案：

14、【单选题】
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。 [0.5分]

、拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

、投资者在募集期内可以多次认购基金份额

、已经正式受理的认购申请可以撤销

、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

答案：

15、【单选题】
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的（　　）。 [0.5分]

、招募说明书

、托管协议

、基金合同

、基金份额发售公告

答案：

16、【单选题】
以下属于资产配置基本方法的是（　　）。 [0.5分]

、风险控制法

、情景综合分析法

、横界面法

、市场有效法

答案：

17、【单选题】
（　　）具有法人资格。 [0.5分]

、契约型基金

、公司型基金

、开放式基金

、封闭式基金

答案：

18、【单选题】
投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的（　　）标准。 [0.5分]

、最低

、最高

、适中

、规模

答案：

19、【单选题】
基金份额净值计价错误达基金份额净值的（　　）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。 [0.5分]

、 0．25%

、 0．5%

、 0．75%

、 1%

答案：

20、【单选题】
市盈率是股票价格与每股（　　）的比值。 [0.5分]

、净利润

、狰资产

、收益

、股利

答案：

21、【多选题】
基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（　　）。 [1分]

、虚假记载

、误导性陈述

、重大遗漏

、承诺收益

答案：

22、【多选题】
力图避免“后悔”心理主要表现在（　　）。 [1分]

、委托他人代为投资

、 “随大流”投资

、追涨杀跌投资

、依赖技术分析

答案：

23、【多选题】
以下关于跟踪误差描述正确的是（　　）。 [1分]

、投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差

、债券数量越多，跟踪误差就越大

、债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大

、跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标

答案：

24、【多选题】
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

、复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

、复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

、如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合

答案：

25、【多选题】
基金注册登记机构具体业务包括（　　）等。 [1分]

、投资者基金账户管理

、基金份额注册登记

、清算及基金交易确认

、建立并保管基金份额持有人名册

答案：

26、【多选题】
以下对弱式有效市场描述正确的有（　　）。 [1分]

、股票价格已经充分反映了全部历史价格信息

、股票价格已经充分反映了全部历史交易信息

、期望从过去价格数据中获益将是徒劳的

、投资分析中的技术分析方法将不再有效

答案：

27、【多选题】
关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有（　　）。 [1分]

、 T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合

、有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合

、切点证券组合T完全由市场确定

、切点证券组合T与投资者的偏好有关

答案：

28、【多选题】
对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（　　）。 [1分]

、明确这些证券的价格形成机制

、明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制

、发现那些价格偏离其价值的证券

、对投资组合进行业绩评估

答案：

29、【多选题】
国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有（　　）。 [1分]

、固定并长期持有策略

、对冲保险策略

、套期保值策略

、固定比例投资组合保险策略

答案：

30、【多选题】
市场分割理论认为（　　）。 [1分]

、长、中、短期债券被分割在不同的市场上

、长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态

、长期借贷活动决定短期债券的利率

、利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

答案：

31、【多选题】
对公司基本面状况分析，其内容包括（　　）。 [1分]

、资本结构

、资产运作效率

、偿债能力

、盈利能力

答案：

32、【多选题】
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。 [1分]

、较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

、较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

、买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者

、先后顺序按照交易主机接受申报的时问确定

答案：

33、【多选题】
计算债券投资组合收益率的方法有（　　）。 [1分]

、加权平均投资组合收益率

、算数平均投资组合收益率

、投资组合内部收益率

、投资组合平均收益率

答案：

34、【多选题】
目前世界资本市场应用最广泛的（　　）等都是源于道氏理论的思想。 [1分]

、道．琼斯工业指数

、标准普尔500指数

、金融时报指数

、日经指数

答案：

35、【多选题】
在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（　　）。 [1分]

、基金在规范化运作方面得到很大的提高

、在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金

、对“老基金”进行了全面规范清理

、开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

答案：

36、【多选题】
基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。 [1分]

、基金资产保管

、基金信息披露

、基金资金清算

、会计复核

答案：

37、【多选题】
基金财务会计报告分析可以达到的目的有（　　）。 [1分]

、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

、预测基金未来的发展趋势

、为基金投资者的投资决策提供依据

答案：

38、【多选题】
会计异常体现在（　　）。 [1分]

、小公司效应

、盈余意外效应

、市净率效应

、市盈率效应

答案：

39、【多选题】
封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。 [1分]

、期限不同

、份额限制不同

、交易场所不同

、价格形成方式不同

答案：

40、【多选题】
以下（　　）方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。 [1分]

、自动传真

、邮寄服务

、电子信箱

、手机短信

答案：