2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(5)-在线考试系统

1、【单选题】
（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 [0.5分]

、成本效益原则

、有效性原则

、独立性原则

、相互制约原则

答案：

2、【单选题】
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（　　），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 [0.5分]

、联合财产

、集合财产

、独立财产

、共有财产

答案：

3、【单选题】
完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。 [0.5分]

、上升

、下降

、无关

、保持不变

答案：

4、【单选题】
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。 [0.5分]

、股东会

、董事会

、董事长

、总经理

答案：

5、【单选题】
以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。 [0.5分]

、风险收益法

、情景综合分析法

、界面法

、成本收益法

答案：

6、【单选题】
全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（　　）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。 [0.5分]

、证券交易所

、中国证券业协会

、中国证券登记结算有限责任公司

、中央国债登记结算有限责任公司

答案：

7、【单选题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

8、【单选题】
（　　）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 [0.5分]

、消极型投资策略

、积极型投资策略

、个人投资策略

、集体投资策略

答案：

9、【单选题】
如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。 [0.5分]

、期末未分配利润已实现部分

、期末未分配利润未实现部分

、期末未分配利润

、零

答案：

10、【单选题】
交易所交易资金清算流程中，（　　）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。 [0.5分]

、 T+0日

、 T+1日

、 T+2日

、 T+3日

答案：

11、【单选题】
动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（　　）报酬。 [0.5分]

、短期

、中期

、长期

、不确定

答案：

12、【单选题】
从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的是（　　）。 [0.5分]

、买入并持有策略

、恒定分散策略

、投资组合保险策略

、动态资产配置策略

答案：

13、【单选题】
工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（　　）。 [0.5分]

、市场行业内利差

、市场区域内利差

、市场板块内利差

、市场利差

答案：

14、【单选题】
投资于（　　）证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。 [0.5分]

、避税型

、收入型

、增长型

、货币市场型

答案：

15、【单选题】
（　　）构成托管人内部控制的基础。 [0.5分]

、环境控制

、风险评估

、控制活动

、信息沟通

答案：

16、【单选题】
存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）。 [0.5分]

、 30%，10%

、 20%，5%

、 30%，10%

、 30%，5%

答案：

17、【单选题】
基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（　　）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 [0.5分]

、 5%

、 8%

、 10%

、 15%

答案：

18、【单选题】
上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（　　）。 [0.5分]

、维持不变

、下降

、上升

、两者没有明显关系

答案：

19、【单选题】
（　　）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。 [0.5分]

、特雷诺指数

、夏普指数

、詹森指数

、道氏指数

答案：

20、【单选题】
根据简单过滤器规则，（　　）。 [0.5分]

、如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出

、如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入

、如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则清仓

、如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓

答案：

21、【单选题】
B系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（　　）。 [0.5分]

、正相关

、负相关

、线性

、凸性

答案：

22、【单选题】
对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（　　）中持续计提一定比例的销售服务费。 [0.5分]

、基金佣金

、基金手续费

、基金财产

、基金总资产

答案：

23、【单选题】
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（　　）日为投资者办理增加权益的登记手续。 [0.5分]

、 T+0

、 T+I

、 T+2

、 T+3

答案：

24、【单选题】
（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 [0.5分]

、合法性原则

、完整性原则

、及时性原则

、审慎性原则

答案：

25、【单选题】
依据（　　）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 [0.5分]

、基金管理人

、运作方式

、基金托管人

、法律形式

答案：

26、【单选题】
（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 [0.5分]

、明确责任

、权利制衡

、风险控制

、严格授权

答案：

27、【单选题】
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（　　）环节。 [0.5分]

、基金募集

、上市交易

、净值复核

、投资运作

答案：

28、【单选题】
（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 [0.5分]

、单因素模型

、多因素模型

、资本资产定价模型

、 APT

答案：

29、【单选题】
基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。 [0.5分]

、 40%

、 60%

、 90%

、 80%

答案：

30、【单选题】
（　　）是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。 [0.5分]

、确定具体的目标客户

、确定拟纳入的股票

、发现具有发展潜力的市场

、挖掘其他基金的优点

答案：

31、【单选题】
偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（　　）。 [0.5分]

、 10%～30%

、 50%～70%

、 20%～40%

、 70%～90%

答案：

32、【单选题】
一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（　　），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（　　）。 [0.5分]

、越小，越小

、越大，越小

、越小，越大

、越大，越大

答案：

33、【单选题】
（　　）年我国推出了首批QDIl基金。 [0.5分]

、 2009

、 2007

、 2008

、 2006

答案：

34、【单选题】
一般而言，只有在存在（　　）的收益级差和（　　）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 [0.5分]

、较高，较短

、较低，较长

、较高，较长

、较低，较高

答案：

35、【单选题】
（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 [0.5分]

、强式有效市场

、有效市场

、半强式有效市场

、弱式有效市场

答案：

36、【单选题】
（　　）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。 [0.5分]

、基金募集与销售

、基金的投资管理

、基金的会计核算

、基金运营服务

答案：

37、【单选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。 [0.5分]

、信托投资公司

、政策性银行

、商业银行

、保险公司

答案：

38、【单选题】
（　　）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。 [0.5分]

、产品线的广度

、产品线的宽度

、产品线的深度

、产品线的长度

答案：

39、【单选题】
行为金融理论以（　　）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。 [0.5分]

、行为学

、心理学

、社会学

、契约论

答案：

40、【单选题】
债券的价格与市场利率变动关系是（　　）。 [0.5分]

、正方向变动

、反方向变动

、无关

、随机

答案：