1、【
多选题
】
基金税收的政策法规中明确规定了( )。
[1分]
、
投资者买卖基金涉及的税收问题
、
基金托管人作为基金营业主体的税收问题
、
基金管理人作为基金营业主体的税收问题
、
基金作为一个营业主体的税收问题
答案：
2、【
多选题
】
基金信息披露的作用主要体现在( )。
[1分]
、
有效防止信息滥用
、
有利于防止利益冲突与利益输送
、
有利于提高证券市场的效率
、
有利于投资者的价值判断
答案：
3、【
多选题
】
基金运作信息披露文件主要包括( )。
[1分]
、
基金月度报告
、
基金净值公告
、
基金上市交易公告书
、
基金季度报告、半年度报告
答案：
4、【
多选题
】
ODII基金定期报告中的特殊披露要求包括( )。
[1分]
、
境外证券投资信息
、
境外投资顾问和境外资产托管人信息
、
投资境外市场可能产生的风险信息
、
外币交易及外币折算相关的信息
答案：
5、【
多选题
】
基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者
境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
[1分]
、
净资产
、
基金管理年限与管理规模
、
具有境外投资管理经验的人员数量
、
公司治理与内部控制
答案：
6、【
多选题
】
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有( )。
[1分]
、
警告
、
暂停或者取消基金从业资格
、
追究刑事责任
、
承担赔偿责任
答案：
7、【
多选题
】
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括( )等内容。
[1分]
、
确定投资目标
、
确定投资规模
、
确定投资对象
、
确定应采取的投资策略和措施
答案：
8、【
多选题
】
资本资产定价模型的主要假设有( )。
[1分]
、
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
、
投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
、
投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
、
资本市场有摩擦
答案：
9、【
多选题
】
行为金融的研究表明投资者在投资决策过程常会表现出不同的心理特点，力图避免“后
悔”心理主要表现在( )。
[1分]
、
委托他人代为投资
、
“随大流”投资
、
依赖数据分析
、
追涨杀跌投资
答案：
10、【
多选题
】
资产配置管理的原因有( )。
[1分]
、
具有降低风险、提高收益的作用
、
帮助基金公司消除投资风险
、
吸引更多的资金进入基金市场
、
降低单一资产的非系统性风险
答案：
11、【
多选题
】
资产配置的类型，从范围上看可分为( )。
[1分]
、
全球资产配置
、
股票、债券资产配置
、
行业风格资产配置
、
资产混合配置
答案：
12、【
多选题
】
买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在( )。
[1分]
、
收益情况
、
支付模式
、
对流动性的要求
、
有利的市场环境
答案：
13、【
多选题
】
股票投资风格分类的标准有( )。
[1分]
、
按公司规模分类
、
按股票的获利能力分类
、
按股票价格行为分类
、
按公司成长性分类
答案：
14、【
多选题
】
常见的市场异常策略包括( )。
[1分]
、
大公司效应
、
低市盈率效应
、
被忽略的公司效应
、
遵循公司内部人交易
答案：
15、【
多选题
】
投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有( )。
[1分]
、
基础利率不能随时问不断波动
、
现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
、
投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
、
投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
答案：
16、【
多选题
】
以下关于债券风险说法正确的是( )。
[1分]
、
所有证券价格趋势与市场利率水平变化正向运动
、
内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
、
在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
、
在通货膨胀加速的情况下，债券风险使债券投资者的实际收益率降低
答案：
17、【
多选题
】
税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有( )。
[1分]
、
债券收入现金流本身的税收特性
、
现金流的金额
、
现金流的时间特征
、
现金流的形式
答案：
18、【
多选题
】
当且仅当( )时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。
[1分]
、
利率在所有期限点上都不变
、
收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
、
收益率曲线是水平状态
、
利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降
答案：
19、【
多选题
】
基金绩效评价的困难性在于( )。
[1分]
、
比较基准的选择
、
基金本身的情况是否稳定
、
基金之间绩效的不可比性
、
投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
答案：
20、【
多选题
】
夏普指数和特雷诺指数的区别包括( )。
[1分]
、
夏普指数考虑的是市场风险，而特雷诺指数考虑的是总风险
、
夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
、
夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
、
夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
答案：
21、【
判断题
】
与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
目前，封闭式基金交易要收取印花税。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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