1、【
判断题
】
基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )
[0.5分]
答案：
错误
2、【
判断题
】
开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
3、【
判断题
】
代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
4、【
判断题
】
开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
5、【
判断题
】
基金管理人不可能操纵估值结果。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
6、【
判断题
】
QDI1基金份额净值必须以人民币计算并披露。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
基金以投资管理为主要业务，投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
9、【
判断题
】
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
基金利润中的未分配利润不转入下期分配。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，征收较低的所得税。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
封闭式基金一般至少每月公告1次资产净值和份额净值。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
对基金监管可以采用行政手段。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
督察长连续2次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。( )
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
半强势有效市场假设认为，通过分析公开信息是可以取得超额收益的。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。 (， )
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险偏好者，则投资的风险和收益之间存在正相关关系，形成无差异曲线。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力没有直接的关系。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就是债券的凸性。凸性对投资者是有利的。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之问的收益差额是递减的。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金托管人鉴别出来。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。 ( )
A正确
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
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