1、【
单选题
】
基金托管银行应当建立( )的离任制度。
[0.5分]
、
基金托管部门中层管理人员
、
基金托管部门高级管理人员
、
基金经理
、
董事长
答案:
2、【
单选题
】
根据投资者对( )的不同看法,证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
[0.5分]
、
投资业绩
、
市场效率
、
风险意识
、
资金的拥有量
答案:
3、【
单选题
】
决定组合线在证券A与B之间的弯曲程度的是( )。
[0.5分]
、
权重
、
相关系数
、
证券价格的高低
、
证券价格变动的敏感性
答案:
4、【
单选题
】
不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合,一个只关心风险的投资者将选取( )作为最佳组合。
[0.5分]
、
最大方差组合
、
最小方差组合
、
适合自己风险承受力的组合
、
最高收益率组合
答案:
5、【
单选题
】
有效市场假设理论的论述可以追溯到( )的研究。
[0.5分]
答案:
6、【
单选题
】
资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于( )。
[0.5分]
、
吸引投资者
、
协调提高收益与降低风险之间的关系
、
增强资金的流动性
、
消除投资的风险
答案:
7、【
单选题
】
在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。
[0.5分]
、
最大,最大
、
最小,最小
、
最大,最小
、
最小,最大
答案:
8、【
单选题
】
动态资产配置策略的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬。
[0.5分]
答案:
9、【
单选题
】
( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。
[0.5分]
、
消极型投资策略
、
积极型投资策略
、
集体投资策略
、
个人投资策略
答案:
10、【
单选题
】
从长期来看,小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。
[0.5分]
答案:
11、【
单选题
】
根据股利贴现模型,如果股票净现值( )零,应卖出股票;如果( )零,则应买入股票。
[0.5分]
、
大于,大于
、
小于,小于
、
小于,大于
、
大于,小于
答案:
12、【
单选题
】
消极型股票投资战略的理论基础在于( )。
[0.5分]
、
有效市场假说
、
无效市场假设
、
弱势有效市场假设
、
市场信息不对称假设
答案:
13、【
单选题
】
债券到期收益率被定义为使债券的( )与债券价格相等的贴现率,即内部收益率。
[0.5分]
答案:
14、【
单选题
】
完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来( )。
[0.5分]
答案:
15、【
单选题
】
基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的( )。
[0.5分]
、
绝对变动额
、
相对变动额
、
敏感度
、
弹性
答案:
16、【
单选题
】
应急免疫是于( )提出的一种债券组合投资策略。
[0.5分]
、
1882年
、
1984年
、
1981年
、
1982年
答案:
17、【
单选题
】
零息债券的规避风险为( )。
[0.5分]
答案:
18、【
单选题
】
基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有( )优势。
[0.5分]
答案:
19、【
单选题
】
( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
[0.5分]
、
特雷诺指数
、
标准普尔指数
、
夏普指数
、
詹森指数
答案:
20、【
单选题
】
具有择时能力的基金经理能够在( )。
[0.5分]
、
市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时也提高基金组合的β值
、
市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时提高基金组合的β值
、
市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值
、
市场高涨时降低基金组合的口值,市场低迷时也降低基金组合的β值
答案:
21、【
多选题
】
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有( )。
[1分]
、
证券投资信托基金
、
单位信托基金
、
共同基金
、
金融产品
答案:
22、【
多选题
】
基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。
[1分]
答案:
23、【
多选题
】
封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在( )。
[1分]
、
份额限制不同
、
交易场所不同
、
期限不同
、
价格形成方式不同
答案:
24、【
多选题
】
下列关于系列基金的含义表述正确的是( )。
[1分]
、
又称为伞型基金
、
子基金之间可以进行相互转换
、
多个基金共用一个基金合同
、
子基金独立运作
答案:
25、【
多选题
】
货币市场基金不得投资的金融工具有( )。
[1分]
、
流通受限的证券
、
可转换债券
、
信用等级在AAA级以下的企业债券
、
剩余期限超过397天的债券
答案:
26、【
多选题
】
下列关于认购开放式基金的表述正确的是( )。
[1分]
、
投资者在募集期内可以多次认购基金份额
、
已经正式受理的认购申请可以撤销
、
拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户
、
申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
答案:
27、【
多选题
】
下列关于基金赎回费的表述正确的是( )。
[1分]
、
对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
、
对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
、
对于持续持有期少于20日的投资人.,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
、
对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
答案:
28、【
多选题
】
QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于( ).
[1分]
、
一般情况下,QDII基金申购、赎回的币种为人民币
、
基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,接受其他币种的申购、赎回
、
拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
、
基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
答案:
29、【
多选题
】
基金管理公司的主要职责有( )。
[1分]
、
办理基金备案手续
、
安全保管基金资产
、
依法募集资金
、
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
答案:
30、【
多选题
】
基金管理公司的内部控制机制包括的层次有( )。
[1分]
、
员工自律
、
部门各级主管的检查监督
、
董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
、
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
答案:
31、【
多选题
】
以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。
[1分]
、
签署基金合同
、
基金运作
、
基金募集
、
基金终止
答案:
32、【
多选题
】
基金托管人对基金管理人监督的主要内容有( )。
[1分]
、
对基金投资范围、投资对象的监督
、
对基金投融资比例的监督
、
对基金投资禁止行为的监督
、
对基金管理人选择存款银行的监督
答案:
33、【
多选题
】
基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
[1分]
、
环境控制
、
风险评估
、
业务活动
、
信息沟通和内部监控
答案:
34、【
多选题
】
营销组合的要素是基金营销的核心内容,这些要素包括( )。
[1分]
答案:
35、【
多选题
】
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
[1分]
、
商业银行
、
证券公司
、
证券投资咨询机构
、
保险公司
答案:
36、【
多选题
】
基金销售业务信息管理平台主要包括( )。
[1分]
、
前台业务系统
、
后台管理系统
、
应用系统的支持系统
、
综合业务系统
答案:
37、【
多选题
】
对于基金管理费,以下说法正确的是( )。
[1分]
、
基金管理费率通常与风险成正比,与基金规模成反比
、
不同类别及不同国家或地区的基金,管理费率不完全相同
、
从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高
、
我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费
答案:
38、【
多选题
】
下列属于基金持仓结构分析指标的是( )。
[1分]
、
股票投资占基金资产净值的比例
、
债券投资占基金资产净值的比例
、
某行业投资占股票投资的比例
、
银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
答案:
39、【
多选题
】
基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入,这里的其他收入包括( )。
[1分]
、
赎回费扣除基本手续费后的余额
、
手续费返还、ETF替代损益
、
买人返售金融资产收入
、
基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
答案:
40、【
多选题
】
开放式基金的分红方式有( )。
[1分]
、
现金分红方式
、
增加投资份额
、
股利分红
、
分红再投资转换为基金份额
答案: