证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。 [0.5分]

、定向发行

、私募

、公开发行

、招募

答案：

2、【单选题】
《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）元。 [0.5分]

、 500万

、 2000万

、 4000万

、 5000万

答案：

3、【单选题】
以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 [0.5分]

、 40%

、 35%

、 25%

、 20%

答案：

4、【单选题】
股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。 [0.5分]

、 1/2

、 3/4

、 2/3

、 80%

答案：

5、【单选题】
股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

6、【单选题】
以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（）同意。 [0.5分]

、 2/3以上

、半数以上

、 3/4

、全部

答案：

7、【单选题】
股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。 [0.5分]

、 2/3以上

、半数以上

、 3/4以上

、全部

答案：

8、【单选题】
目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 [0.5分]

、自定资本制

、法定资本制

、授权资本制

、折衷资本制

答案：

9、【单选题】
公司债券是公司与（）的社会公众形成的债权债务关系。 [0.5分]

、特定

、不特定

、固定

、有限

答案：

10、【单选题】
关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（）。 [0.5分]

、 2人以上

、 50人以下

、 2人以上50人以下

、至少有5人，没有上限

答案：

11、【单选题】
设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由（）向公司登记机关申请设立登记。 [0.5分]

、全体股东指定的代表

、董事会

、发起人

、董事长

答案：

12、【单选题】
公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（）。 [0.5分]

、 20%

、 50%

、 80%

、 40%

答案：

13、【单选题】
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 [0.5分]

、二

、三

、四

、五

答案：

14、【单选题】
公司减少注册资本的决议作出后，应于（）日内通知债权人。 [0.5分]

、 7

、 10

、 20

、 30

答案：

15、【单选题】
公司未弥补的亏损达股本总额的（）时，必须召开临时股东大会。 [0.5分]

、 1/2

、 1/4

、 1/3

、 1/5

答案：

16、【单选题】
（）负责公司信息批露制度。 [0.5分]

、董事长

、总经理

、监事会

、董事会秘书

答案：

17、【单选题】
公司分配当年税后利润，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 [0.5分]

、 10%

、 5%

、 20%

、 15%

答案：

18、【单选题】
（）资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 [0.5分]

、单项

、部分

、多项

、整体

答案：

19、【单选题】
发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币（）万元。 [0.5分]

、 1000

、 3000

、 5000

、 7000

答案：

20、【单选题】
上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（）以上。 [0.5分]

、 10%

、 6%

、 7%

、 11%

答案：

21、【单选题】
公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）%。 [0.5分]

、 20

、 30

、 40

、 35

答案：

22、【单选题】
证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币（）万元。 [0.5分]

、 5000

、 1000

、 3000

、 10000

答案：

23、【单选题】
证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（） %的记录。 [0.5分]

、 30

、 20

、 25

、 35

答案：

24、【单选题】
承销商的（）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 [0.5分]

、协议书

、承销保证书

、和发行人的合同

、尽职调查

答案：

25、【单选题】
发行和辅导是由具有（）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训。辅导与监督。 [0.5分]

、承销商

、主承销商

、主副承销商

、副承销商

答案：

26、【单选题】
（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。 [0.5分]

、合同书

、保证书

、责任书

、承销协议

答案：

27、【单选题】
拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（）万元以上的，应有承销团承销。 [0.5分]

、 5000

、 10000

、 20000

、 15000

答案：

28、【单选题】
新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市赢率。 [0.5分]

、低于

、高于

、等于

、无所谓

答案：

29、【单选题】
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（）%. [0.5分]

、 50

、 70

、 80

、 90

答案：

30、【单选题】
股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（）万元。 [0.5分]

、 6000

、 3000

、 4000

、 5000

答案：

31、【单选题】
发行公司债券筹集的资金用于以下的（）方面则必须经有关部门的批准才可以进行。 [0.5分]

、弥补亏损

、非生产性支出

、与本企业无关的风险性投资

、固定资产投资

答案：

32、【单选题】
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（）万元的，应由承销团承销。 [0.5分]

、 5000

、 4000

、 3000

、 6000

答案：

33、【单选题】
可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。 [0.5分]

、六个月

、一年

、十个月

、一年半

答案：

34、【单选题】
发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息。违约金。损害赔偿金还包括（）. [0.5分]

、实现债权的费用

、转换的费用

、手续费

、交易的费用

答案：

35、【单选题】
投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 25

答案：

36、【单选题】
网上定价，竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 [0.5分]

、发行人

、承销商

、主承销商

、证券交易所

答案：

37、【单选题】
一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用（）. [0.5分]

、荷兰式

、美国式

、缴款期招标

、这三种都可以

答案：

38、【单选题】
对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于（）. [0.5分]

、可上市流通的凭证试国债的发行

、不可上市流通的国债发行

、可上市流通的凭证试国债的发行

、不可上市流通的凭证试国债的发行

答案：

39、【单选题】
在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 [0.5分]

、差价收益

、发行手续费收益

、资金占用哦利息收益

、留存自营国债的交易收益

答案：

40、【单选题】
承销商在分得包销的国债后，向（）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 [0.5分]

、投资者

、发行人

、交易所

、银行

答案：