2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题-在线考试系统

1、【多选题】
资产评估报告的附件至少应当包括（）。 [1分]

、评估方法和计价标准

、评估原则、评估依据与评估基准日期

、评估资产汇总表

、评估资产明细表

答案：

2、【多选题】
收购人可以通过（）收购上市公司，获得对一个上市公司的控制权。 [1分]

、投资关系

、协议

、其他安排的途径

、实际支配上市公司股份表决权超过30%

答案：

3、【多选题】
下列关于股份有限公司的发起人的表述，正确的是（）。 [1分]

、设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

、发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务

、发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资

、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%

答案：

4、【多选题】
关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（）。 [1分]

、信用增级有内部信用增级和外部信用增级

、金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

、金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

、商业银行禁止提供信用增级

答案：

5、【多选题】
外商受让上市公司国有股和法人股后，可以依法购汇的资金有（）。 [1分]

、从上市公司所得的收益

、股权转让中获得的收入

、上市公司的经营收入

、上市公司终止清算后分得的资金

答案：

6、【多选题】
影响国债销售价格的因素有（）。 [1分]

、市场利率

、承销商承销国债的中标成本

、国债承销的手续费收入

、承销商所期望的资金回收速度

答案：

7、【多选题】
上市公司发行新股采用网上网下定价发行的，其定价原则是（）。 [1分]

、不低于招股意向书公布前1日的均价

、不低于招股意向书公布前30日的均价

、不低于招股意向书公布前50日的均价

、不低于招股意向书公布前20日的均价

答案：

8、【多选题】
下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有（）． [1分]

、被扣押的股票

、被查封的股票

、被冻结的股票

、权利归属不明的股票

答案：

9、【多选题】
国际收支包括（）。 [1分]

、经常项目

、贸易项目

、劳务项目

、资本项目

答案：

10、【多选题】
在首次公开发行申请文件中，会计师出具的文件包括（）。 [1分]

、核验的非经常性损益明细表

、内部控制鉴证报告

、财务报表及审计报告

、盈利预测报告及审核报告(如有)

答案：

11、【多选题】
在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。 [1分]

、本期承购或代销数

、期初未售出数

、本期转出数

、本期转人数

答案：

12、【多选题】
对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有（）计算方法。 [1分]

、生产法

、收入法

、支出法

、价格法

答案：

13、【多选题】
A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有（）。 [1分]

、发行债券

、发行认股权证

、发行股票

、留存收益融资

答案：

14、【多选题】
宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）途径实现。 [1分]

、企业经济效益

、居民收入水平

、投资者对股价的预期

、资金成本

答案：

15、【多选题】
保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（）的方法进行验证。 [1分]

、在所需验证的文字后插入脚注

、说明对应的工作底稿目录编号

、说明相应的文件名称

、对脚注进行注释

答案：

16、【多选题】
下面（）属于影响债券定价的外部因素。 [1分]

、拖欠的可能性

、银行利率

、市场利率

、通货膨胀水平

答案：

17、【多选题】
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括（）。 [1分]

、本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准

、本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要或招股意向书

、其他需要在提示中说明的情况

、发行额度、面值与价格

答案：

18、【多选题】
发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。 [1分]

、发行方案

、招股意向书全文及相关文件的书面材料

、招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

、包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

答案：

19、【多选题】
目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）。 [1分]

、基本分析流派

、技术分析流派

、行为分析流派

、学术分析流派

答案：

20、【多选题】
以下说法中，错误的是（）。 [1分]

、收盘价高于开盘价时为阳线

、收盘价高于开盘价时为阴线

、收盘价低于开盘价时为阴线

、收盘价低于开盘价时为阳线

答案：

21、【判断题】
证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标准低于现有主板市场。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
MM定理的提出，创建了现代资本结构理论，这一理论又被称为资本结构无关论。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
股票发行公告是承销商对公众投资入作出的事实通知。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
企业发行短期融资券实行金额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
现金收购是指收购公司以现金购买目标公司的股票，以实现对目标公司的控制。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能许可其他关联方或第三方使用。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越高。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
上市公告书应当加盖保荐人公章。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
为促进资本市场发展，证监会在股票发行工作中实行“先发行上市，后改制运行”的原则。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（） [0.5分]

答案： 错误