1、【
单选题
】
公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
[0.5分]
、
30，45
、
30，30
、
15，30
、
10，30
答案：
2、【
单选题
】
在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（ ）。
[0.5分]
、
寻找目标公司
、
提出收购建议
、
商议收购条款
、
编制文件和公告
答案：
3、【
单选题
】
证券公司公开发行的债券，每份面值为（ ），定向发行的债券，每份面值为（ ）。
[0.5分]
、
50元，50万元
、
50元，100万元
、
100元，50万元
、
100元，100万元
答案：
4、【
单选题
】
内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（ ）个月的活跃业务记录。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括下列（ ）事项。
[0.5分]
、
本次发行的种类和数量
、
转股价格的确定和修正
、
还本付息的期限和方式
、
发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
答案：
6、【
单选题
】
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（ ）。
[0.5分]
、
中国证券市场
、
证券交易所市场
、
二级市场
、
银行间债券市场
答案：
7、【
单选题
】
上市公司最近（ ）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
股份制改组及发行上市的总体方案不包括（ ）。
[0.5分]
、
发起人企业的概况
、
资产重组方案
、
拟上市公司的筹资计划
、
具体工作实施方案
答案：
9、【
单选题
】
下列关于《证券法》的表述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
起草工作始于1991年
、
起草工作始于1992年
、
其所指的狭义的证券仅指财物证券
、
其所指的狭义的证券仅指货币证券
答案：
10、【
单选题
】
上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（ ）。
[0.5分]
、
不超过5名
、
不超过10名
、
不超过20名
、
无限制
答案：
11、【
单选题
】
在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和（ ）。
[0.5分]
、
盈利状况
、
资产状况
、
账户余额
、
资产余额
答案：
12、【
单选题
】
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
、
发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
、
在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
、
发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
答案：
13、【
单选题
】
有限责任公司整体变更为股份有限公司，其过去（ ）年业绩可连续计算。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
公司改组为股份有限公司，关于土地使用权的处置，说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
以土地使用权作价人股。根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股
、
缴纳土地出让金，取得土地使用权。拟上市的股份有限公司以自己的名义与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权
、
缴纳土地租金。国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金
、
授权经营。对于市级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地
答案：
15、【
单选题
】
主板发行股票申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ）个月后，发行人可以再次提曲股票发行申请。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
律师的（ ）是对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。
[0.5分]
、
律师意见书
、
律师工作报告
、
法律意见书
、
法律工作报告
答案：
17、【
单选题
】
目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力。这种策略是（ ）。
[0.5分]
、
金降落伞策略
、
绿色勒索
、
银降落伞策略
、
毒丸策略
答案：
18、【
单选题
】
（ ）对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。
[0.5分]
、
《保荐办法》
、
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
、
《公司法》
、
《证券法》
答案：
19、【
单选题
】
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。当公司法定公积金累计额为公司注册资本（ ）以上的，可不再提取。
[0.5分]
、
10%，20%
、
20%，30%
、
10%，50%
、
10%，30%
答案：
20、【
单选题
】
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。
[0.5分]
、
建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
、
编制风险资本准备计算表
、
强化风险责任制
、
建立科学的发行人质量评价体系
答案：
21、【
单选题
】
可转换公司债券每张面值为（ ）人民币。
[0.5分]
、
1元
、
10元
、
100元
、
1000元
答案：
22、【
单选题
】
下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
未分配利润筹资成本较低
、
未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
、
股利支付过少，不利于吸引股利偏好型的机构投资者
、
未分配利润筹资增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权
答案：
23、【
单选题
】
首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露
、
风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素
、
对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
、
有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”
答案：
24、【
单选题
】
下列有关普通股筹资的表述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
普通股筹资没有固定的利息负担
、
普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权
、
普通股没有固定的到期日
、
普通股筹资的成本较高
答案：
25、【
单选题
】
下列关于凭证式国债的表述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
是一种不可上市流通的储蓄型债券
、
其发行完全采用公开招标方式
、
其通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行
、
其采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式
答案：
26、【
单选题
】
下列关于关联关系内容的表述，不包括（ ）。
[0.5分]
、
关联方与发行人之间的股权关系
、
关联方与发行人之间的管理关系
、
关联方与发行人之间的商业利益关系
、
关联方与发行人之间的委托关系
答案：
27、【
单选题
】
下列有关资产评估报告的表述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
该报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告
、
资产评估报告的有效期为评估基准日起的3年
、
该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主观部门核准或备案
、
该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效
答案：
28、【
单选题
】
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人（ ）是其基本条件之一。
[0.5分]
、
发行后股本总额不少于3000万元
、
发行后股本净额不少于3000万元
、
发行后股本净额不少于5000万元
、
发行后股本总额不少于5000万元
答案：
29、【
单选题
】
下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是（ ）。
[0.5分]
、
提名、任免董事
、
聘任或解聘高级管理人员
、
公司董事、高级管理人员的薪酬
、
聘请外部审计机构和咨询机构
答案：
30、【
单选题
】
承销金融在3亿元以下，成员在（ ）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（ ）。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
保荐代表人交换工作单位，应通过下面（ ）机构申请变更登记。
[0.5分]
、
户籍所在地的证监会派出机构
、
新任职保荐机构
、
中国证券业协会
、
原任职保荐机构
答案：
33、【
单选题
】
我国企业债券上市的最终批准权属于（ ）。
[0.5分]
、
发展和改革委员会
、
中国人民银行
、
中国证券监督管理委员会
、
证券交易所
答案：
34、【
单选题
】
（ ）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
[0.5分]
、
计划制
、
审核制
、
核准制
、
行政审批制
答案：
35、【
单选题
】
根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（ ）设立的原则。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（ ）．
[0.5分]
、
少数投票制度
、
累积投票制度
、
多数投票制度
、
普通投票制度
答案：
37、【
单选题
】
有限责任公司的清算组由（ ）组成。
[0.5分]
、
股东
、
职工大会选出的代表
、
董事长
、
监事
答案：
38、【
单选题
】
企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（ ）。
[0.5分]
、
发起人出资
、
办理工商注册登记手续
、
召开股东大会
、
开展改组工作
答案：
39、【
单选题
】
企业在海外募股上市的，通常只对（ ）进行评估。
[0.5分]
、
无形资产
、
有形资产
、
物业和机器设备等固定资产
、
机器设备
答案：
40、【
单选题
】
最容易产生企业控制权问题的融资方式是（ ）。
[0.5分]
、
股权融资
、
内部融资
、
债务融资
、
向银行借款
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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