1、【
单选题
】
在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。
[0.5分]
、
1亿元，5亿元
、
2亿元，5亿元
、
1亿元，10亿元
、
5亿元，10亿元
答案：
2、【
单选题
】
2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
[0.5分]
、
首次公开发行股票询价制度
、
上市保荐制度
、
股票定价制度
、
上市审核制度
答案：
3、【
单选题
】
最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
[0.5分]
、
6个月
、
l2个月
、
24个月
、
36个月
答案：
4、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
2000万元
、
5000万元
、
1亿元
、
2亿元
答案：
5、【
单选题
】
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
创立大会应有代表股份总数的（ ）发起人、认股人出席，方可举行。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。
[0.5分]
、
50％，50％
、
20％，30％
、
30％，30％
、
15％，50％
答案：
8、【
单选题
】
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
在企业各种形态中，（ ）通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。
[0.5分]
、
独资企业
、
合伙企业
、
民营企业
、
股份有限公司
答案：
10、【
单选题
】
拟上市公司开展改组工作，一般以（ ）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
[0.5分]
、
财务顾问
、
会计师事务所
、
律师事务所
、
评估机构
答案：
11、【
单选题
】
签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（ ）。
[0.5分]
、
真实性复核
、
时间性复核
、
完整性复核
、
原则性复核
答案：
12、【
单选题
】
最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。
[0.5分]
、
债务融资
、
股权融资
、
内部融资
、
向银行借款
答案：
13、【
单选题
】
A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股l．5元，以后每年股利增长5％，其资本成本为（ ）。
[0.5分]
、
17．5％
、
15．5％
、
14％
、
13．6％
答案：
14、【
单选题
】
以下不属于外部融资范围的是（ ）。
[0.5分]
、
公司获得的商业信用
、
发行债券
、
融资租赁
、
将未分配利润和折旧等转化为投资
答案：
15、【
单选题
】
招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。
[0.5分]
、
发起人大会
、
股东大会
、
公司董事会
、
公司监事会
答案：
16、【
单选题
】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（ ）内发行股票。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（ ）年，预测期越长，预测的准确性越差。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（ ）结果确定发行价格。
[0.5分]
、
初步询价
、
累计投标询价
、
综合询价
、
判别询价
答案：
21、【
单选题
】
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（ ）方式进行新股申购。
[0.5分]
、
网上
、
网下
、
网上和网下
、
网下或者网上之一
答案：
22、【
单选题
】
律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（ ）内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（ ）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。
[0.5分]
、
股本净值
、
所有者权益
、
股票发行数
、
总股本
答案：
25、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（ ）内未发生重大不利变化。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（ ），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。
[0.5分]
、
3个月，3个月内
、
6个月，6个月内
、
3个月，6个月内
、
6个月，3个月内
答案：
28、【
单选题
】
创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
[0.5分]
、
证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
、
证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
、
证券上市后l个会计年度
、
证券上市后2个会计年度
答案：
29、【
单选题
】
内核小组通常由（ ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
[0.5分]
、
5～10
、
5～l5
、
8～15
、
8～10
答案：
30、【
单选题
】
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
[0.5分]
、
最近3年实现的年均可分配利润的20％
、
最近2年实现的年均可分配利润的20％
、
最近2年实现的年均可分配利润的30％
、
最近3年实现的年均可分配利润的30％
答案：
31、【
单选题
】
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
[0.5分]
、
不少于人民币l000万元
、
不少于人民币3000万元
、
不少于人民币5000万元
、
不少于人民币7000万元
答案：
32、【
单选题
】
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（ ）个交易日内披露实施转股的公告。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
上市公司应当在可转换公司债券期满前（ ）个交易日内披露本息兑付公告。
[0.5分]
、
3～5
、
5～7
、
7～l0
、
5～15
答案：
34、【
单选题
】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
[0.5分]
、
股东人数的2／3以上
、
股东所持表决权的2／3以上
、
股东所持表决权的1／3以上
、
股东人数的l／3以上
答案：
35、【
单选题
】
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
T+1日，冻结申购资金
、
T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
、
T+4日，中签率公告见报；摇号
、
T+4日，摇号结果公告见报
答案：
36、【
单选题
】
公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（ ）。
[0.5分]
、
预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的50％
、
预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50％
、
预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的70％
、
预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70％
答案：
37、【
单选题
】
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，则可不作此现金流量要求)。
[0.5分]
、
不少于公司债券发行额
、
不少于公司债券2年的利息
、
不少于公司债券l年的利息
、
不少于公司债券半年的利息
答案：
38、【
单选题
】
发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元人民币或等值的自由兑换货币。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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