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2012年证券发行与承销考前冲刺试题(6)
1、【 判断题 】
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。（    ） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。（    ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
上市公司向原股东配售股份，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（    ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
根据规定，发行可交换公司债券的申请人只能是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司。（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值l000万元。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。（    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。（    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
对股份有限公司占用的土地进行评估时，需要向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的20％。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（    ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。（    ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还的资金。但是，容易分散公司控制权。（    ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到10％及之后变动l5％的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
横向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。（    ） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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