2011年证券从业资格考试《发行与承销》第二章试题--股份有限公司概述-在线考试系统

1、【单选题】
发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。 [0.5分]

、乡级

、市级

、设区的市级

、省级

答案：

2、【单选题】
公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。 [0.5分]

、优先

、可交换

、无记名

、记名

答案：

3、【单选题】
公司设立的（）具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。 [0.5分]

、分公司

、子公司

、办事处

、代表处

答案：

4、【单选题】
股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。 [0.5分]

、发起人制定后

、股东大会表决后

、公司登记机关登记注册后

、正式印发后

答案：

5、【单选题】
股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由（）发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。 [0.5分]

、 1个以上、200个以下

、 1个以上、100个以下

、 2个以上、100个以下

、 2个以上、200个以下

答案：

6、【单选题】
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应（）公司净资产额。 [0.5分]

、高于

、不得高于

、低于

、不得低于

答案：

7、【单选题】
公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 10

答案：

8、【单选题】
连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。 [0.5分]

、 20，80%

、 90，20%

、 90，10%

、 10，20%

答案：

9、【单选题】
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。 [0.5分]

、 10，15

、 20，10

、 20，l5

、 30，25

答案：

10、【多选题】
2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。 [1分]

、定向募集设立

、向特定对象募集设立

、社会募集设立

、公开募集设立

答案：

11、【多选题】
拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（）依次组成。 [1分]

、字号

、行业

、行政区划

、组织形式

答案：

12、【多选题】
公司住所是确定（）等法律事务的依据。 [1分]

、债务履行地点

、诉讼文书送达

、法院管辖及法律适用

、公司登记注册级别管辖

答案：

13、【多选题】
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 [1分]

、各股东所持股份数

、各股东所持股票的编号

、各股东取得股份的日期

、股东的姓名或者名称及住所

答案：

14、【多选题】
发起人不得以（）等作价出资。 [1分]

、劳务

、信用

、商誉

、非货币财产

答案：

15、【多选题】
认股书应当载明的事项是（）。 [1分]

、发起人认购的股份数

、认股人的权利、义务

、每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

、募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

答案：

16、【多选题】
创立大会由（）组成。 [1分]

、发起人

、认股人

、董事

、经理

答案：

17、【多选题】
（）不属于股东大会行使的职权。 [1分]

、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

、审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案

、选举和更换总经理

、对公司增加或减少注册资本作出决议

答案：

18、【多选题】
（）不宜作为股份有限公司的发起人。 [1分]

、工会

、自然人

、国家拨款的大学

、法人

答案：

19、【多选题】
外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（）规定执行。 [1分]

、属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)

、属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定

、外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

、外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人

答案：

20、【多选题】
有（）情况之一的，公司应当修改章程。 [1分]

、《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

、公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

、董事会决定修改章程

、股东大会决定修改章程

答案：

21、【多选题】
有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（）。 [1分]

、股权证明形式不同

、财务状况的公开程度不同

、股权转让难易程度不同

、公司治理结构简化程度不同

答案：

22、【多选题】
资本“三原则”是指（）。 [1分]

、资本法定原则

、资本确定原则

、资本维持原则

、资本不变原则

答案：

23、【多选题】
《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（）。 [1分]

、利润分配表

、费用表

、资产负债表

、财产清单

答案：

24、【多选题】
股份的特点有（）。 [1分]

、股份的金额性

、股份的平等性

、股份的不可分性

、股份的单一性

答案：

25、【多选题】
公司不得收购本公司股份，但是，（）除外。 [1分]

、减少公司注册资本

、将股份奖励给本公司职工

、与持有本公司股份的其他公司合并

、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

答案：

26、【多选题】
与一般的公司债务相比，公司债券具有（）特点。 [1分]

、公司债券是一种可转让的债权债务关系

、公司债券通过债券的方式表现

、公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

、公司债券的偿还具有一律性

答案：

27、【多选题】
以下说法正确的是（）。 [1分]

、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持

、董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

、监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

答案：

28、【多选题】
（）须由股东大会以特别决议通过。 [1分]

、董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

、公司章程的修改

、公司增加或者减少注册资本

、变更公司形式

答案：

29、【多选题】
（）不得担任股份有限公司的董事。 [1分]

、担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

、个人所负数额较大的债务到期未清偿

、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

答案：

30、【多选题】
董事的职权有（）。 [1分]

、出席董事会

、行使表决权

、报酬请求权

、签名权

答案：

31、【多选题】
高级管理人员是指（）。 [1分]

、副经理

、财务负责人

、公司的经理

、上市公司董事会秘书

答案：

32、【多选题】
监事的职权有（）。 [1分]

、签字权

、出席监事会和董事会，并行使表决权

、报酬请求权

、提议召开临时监事会会议权

答案：

33、【多选题】
上市公司股东大会可审议批准（）事项。 [1分]

、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

、公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

答案：

34、【多选题】
应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。 [1分]

、公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

、公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的

、股权激励计划

、法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

答案：

35、【多选题】
担任独立董事应当符合的基本条件是（）。 [1分]

、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

、具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

、具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

答案：

36、【多选题】
不得担任独立董事的人员是（）。 [1分]

、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

、直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

、在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

答案：

37、【多选题】
（）决议可由股东大会以普通决议通过。 [1分]

、公司增加或者减少注册资本

、变更公司形式

、公司章程的修改

、公司年度报告

答案：

38、【多选题】
下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。 [1分]

、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

、公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取

、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

、公司持有的本公司股份可以分配利润

答案：

39、【多选题】
公司有以下（）原因之一的，可以解散。 [1分]

、股东大会决议解散

、因公司合并或者分立需要解散

、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

答案：

40、【多选题】
清算义务和责任有（）。 [1分]

、公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东

、在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动

、清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产

、清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任

答案：