1、【
单选题
】
投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
[4分]
答案：
2、【
单选题
】
按照产品分类，期货公司目前主要资产管理业务为：
[4分]
、
交易类（含衍生业务）
、
融资类:资产证券化
、
资本中介业务类
答案：
3、【
单选题
】
监管机构要求私募产品最少（ ）起
[4分]
、
1000万
、
500万
、
200万
、
100万
答案：
4、【
单选题
】
机构户做资管的话要满足什么要求？
[4分]
、
作为我司产品的优先级
、
作为我司产品的劣后级
、
机构投资者不可以做资管业务
答案：
5、【
单选题
】
随着净值的增长，单票的持仓最高能做到：
[4分]
答案：
6、【
多选题
】
资产管理的资金募集方式为：
[5分]
、
非公开募集资金
、
公开募集资金
、
财产委托
答案：
7、【
多选题
】
按照委托对象分类，期货公司目前涉及的资产管理业务类型为：
[5分]
、
为单一客户办理定向资产管理服务；
、
为多个客户办理集合资产管理业务；
、
为客户特定目的办理专项资产管理业务。
答案：
8、【
多选题
】
期货资产管理业务的投资范围主要有：
[5分]
、
期货、期权及其他金融衍生品；
、
股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划；
、
央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
、
中国证监会认可的其他投资品种。
答案：
9、【
多选题
】
交易类资产管理业务类型主要有：
[5分]
、
固定收益类；
、
权益类；
、
量化对冲类；
、
资产证券化。
答案：
10、【
多选题
】
金融资产包括：
[5分]
、
银行存款、股票、债券；
、
基金份额、资产管理计划；
、
银行理财产品、信托计划、保险产品；
、
期货权益
答案：
11、【
多选题
】
目前公司成型能做的产品类型包括哪些？
[5分]
、
股票策略、量化对冲策略
、
期货策略及混合策略的结构化优先级融资
、
大股东增持类结构化融资
、
定向增发结构化融资
答案：
12、【
多选题
】
优先与劣后的杠杆比例如何规定：
[5分]
、
股票策略类：3:1
、
纯期货策略类：2:1
、
量化对冲类：4:1，且目前银行要求最低劣后2000万
、
组合投资类：5:1
答案：
13、【
多选题
】
对于有定向增发需求的上市公司，我们可以做哪些业务的对接？
[5分]
、
非上市公司的定增（如新三板未上市前的定增）不在期货资管投资范围内
、
目前部分银行可以通过期货资管参与已上市公司的定增，定增需审票，最高结构化比例通常控制在2:1
、
优先级1亿以上的定增净资金成本在6.6% - 7%之间
、
优先级1亿以下定增净资金成本在6.9% - 7.2%之间
答案：
14、【
多选题
】
我们的资金端主要来源是哪里？
[5分]
、
与银行构建的FOF资金池，其特点是资金成本适中，但效率较高，通常适合规模较小劣后方的配资；
、
保本+劣后分成资金池，该资金方主要针对业绩非常优秀的投资顾问；
、
直接使用银行资金，主要针对资金成本有较高要求的大客户；
、
其他非银机构、信托产业等资金。
答案：
15、【
多选题
】
经纪业务部门主要有哪些渠道去拓展资管业务机构客户？
[5分]
、
经纪业务存量产业客户、投资公司客户；
、
券商营业部机构客户、私募投资机构；
、
参与各类私募基金会议拓展的私募机构；
、
媒体、网络等非现场渠道拓展的机构客户。
答案：
16、【
多选题
】
产品托管人如何指定？
[5分]
、
托管人的选取原则上由我司统筹指定，同时参考资金来源方的意愿
、
若优先资金来源为银行，通常银行会要求自己托管
、
若资金来源方为券商，券商通常亦要求自己托管
、
若资金为客户全部募集完成，那么托管可以由客户指定
答案：
17、【
多选题
】
期货公司对投资人本金描述正确的是：
[5分]
、
不得对投资人以任何方式承诺投资者资金不受损失
、
可以在合同中约定投资者最低收益
、
不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
、
具体风险控制措施在产品合同中必须有详细描述
答案：
18、【
判断题
】
一般结构化产品在合同到期时股票停牌，会在合同中约定要求劣后方或投资顾问方提供资金，保障优先方资金的流动性。
[4分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
证券通道必须采用券商PB系统，否则无法交易，券商现阶段不接受外部系统接入，期货通道则使用我们自己的PB系统。
[4分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
一般合同约定不满6个月会罚息，罚息期为1个月。
[4分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
客户成立产品，资金达到期货公司保证金专用账户。
[4分]
答案：
错误
