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华信万达期货资产管理业务要点--补考试题

1、【 单选题
投资者的评估结果有效期最长不得超过(   )年。 [4分]
5
3
2
1
答案:
2、【 单选题
按照产品分类,期货公司目前主要资产管理业务为: [4分]
交易类(含衍生业务)
融资类:资产证券化
资本中介业务类
答案:
3、【 单选题
监管机构要求私募产品最少(     )起 [4分]
1000万
500万
200万
100万
答案:
4、【 单选题
机构户做资管的话要满足什么要求? [4分]
作为我司产品的优先级
作为我司产品的劣后级
机构投资者不可以做资管业务
答案:
5、【 单选题
随着净值的增长,单票的持仓最高能做到: [4分]
80%
60%
30%
20%
答案:
6、【 多选题
资产管理的资金募集方式为: [5分]
非公开募集资金
公开募集资金
财产委托
答案:
7、【 多选题
按照委托对象分类,期货公司目前涉及的资产管理业务类型为: [5分]
为单一客户办理定向资产管理服务;
为多个客户办理集合资产管理业务;
为客户特定目的办理专项资产管理业务。
答案:
8、【 多选题
期货资产管理业务的投资范围主要有: [5分]
期货、期权及其他金融衍生品;
股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划;
央行票据、短期融资券、资产支持证券等;
中国证监会认可的其他投资品种。
答案:
9、【 多选题
交易类资产管理业务类型主要有: [5分]
固定收益类;
权益类;
量化对冲类;
资产证券化。
答案:
10、【 多选题
金融资产包括: [5分]
银行存款、股票、债券;
基金份额、资产管理计划;
银行理财产品、信托计划、保险产品;
期货权益
答案:
11、【 多选题
目前公司成型能做的产品类型包括哪些? [5分]
股票策略、量化对冲策略
期货策略及混合策略的结构化优先级融资
大股东增持类结构化融资
定向增发结构化融资
答案:
12、【 多选题
优先与劣后的杠杆比例如何规定: [5分]
股票策略类:3:1
纯期货策略类:2:1
量化对冲类:4:1,且目前银行要求最低劣后2000万
组合投资类:5:1
答案:
13、【 多选题
对于有定向增发需求的上市公司,我们可以做哪些业务的对接? [5分]
非上市公司的定增(如新三板未上市前的定增)不在期货资管投资范围内
目前部分银行可以通过期货资管参与已上市公司的定增,定增需审票,最高结构化比例通常控制在2:1
优先级1亿以上的定增净资金成本在6.6% - 7%之间
优先级1亿以下定增净资金成本在6.9% - 7.2%之间
答案:
14、【 多选题
我们的资金端主要来源是哪里? [5分]
与银行构建的FOF资金池,其特点是资金成本适中,但效率较高,通常适合规模较小劣后方的配资;
保本+劣后分成资金池,该资金方主要针对业绩非常优秀的投资顾问;
直接使用银行资金,主要针对资金成本有较高要求的大客户;
其他非银机构、信托产业等资金。
答案:
15、【 多选题
经纪业务部门主要有哪些渠道去拓展资管业务机构客户? [5分]
经纪业务存量产业客户、投资公司客户;
券商营业部机构客户、私募投资机构;
参与各类私募基金会议拓展的私募机构;
媒体、网络等非现场渠道拓展的机构客户。
答案:
16、【 多选题
产品托管人如何指定? [5分]
托管人的选取原则上由我司统筹指定,同时参考资金来源方的意愿
若优先资金来源为银行,通常银行会要求自己托管
若资金来源方为券商,券商通常亦要求自己托管
若资金为客户全部募集完成,那么托管可以由客户指定
答案:
17、【 多选题
期货公司对投资人本金描述正确的是: [5分]
不得对投资人以任何方式承诺投资者资金不受损失
可以在合同中约定投资者最低收益
不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
具体风险控制措施在产品合同中必须有详细描述
答案:
18、【 判断题
一般结构化产品在合同到期时股票停牌,会在合同中约定要求劣后方或投资顾问方提供资金,保障优先方资金的流动性。 [4分]
答案: 正确
19、【 判断题
证券通道必须采用券商PB系统,否则无法交易,券商现阶段不接受外部系统接入,期货通道则使用我们自己的PB系统。 [4分]
答案: 正确
20、【 判断题
一般合同约定不满6个月会罚息,罚息期为1个月。 [4分]
答案: 正确
21、【 判断题
客户成立产品,资金达到期货公司保证金专用账户。 [4分]
答案: 错误
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