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2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题--首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
1、【 判断题 】
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐机构、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
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