2011年证券从业资格考试发行与承销考前预测试题-在线考试系统

1、【单选题】
标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是（　　）。 [0.5分]

、《国民银行法》

、《麦克法顿法》

、《格拉斯斯蒂格尔法》

、《金融服务现代化法案》

答案：

2、【单选题】
证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会汁年度。 [0.5分]

、 1/2

、 1

、 2

、 3

答案：

3、【单选题】
发起人不能以（　　）作价出资。 [0.5分]

、知识产权

、土地使用权

、实物

、劳务

答案：

4、【单选题】
（　　）是指股份有限公司的资本必须具有确定性。 [0.5分]

、资本确定原则

、资本维持原则

、资本不变原则

、资本实存原则

答案：

5、【单选题】
（　　）是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。 [0.5分]

、吸收合并

、新设合并

、善意合并

、敌意合并

答案：

6、【单选题】
下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。 [0.5分]

、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上

、公司股本总额不少于人民币5000万元

、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

答案：

7、【单选题】
（　　）是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。 [0.5分]

、国家法人股

、国有法人股

、国家股

、国有股

答案：

8、【单选题】
属于间接融资范畴的是（　　）。 [0.5分]

、公司债券融资

、股票融资

、国债融资

、贴现

答案：

9、【单选题】
（　　）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。 [0.5分]

、招股说明书

、发行保荐书

、法律意见书

、招股说明书摘要

答案：

10、【单选题】
专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前（　　）个月送至中国证监会。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

11、【单选题】
发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的（　　）独立。 [0.5分]

、人员

、财务

、机构

、业务

答案：

12、【单选题】
以下对相对估值法的评价中，错误的是（　　）。 [0.5分]

、相对估值法简单易用

、相对估值法具有较强的主观性

、相对估值法容易错误估值目标资产

、相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素

答案：

13、【单选题】
首次公开发行股票的（　　）原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。 [0.5分]

、公平

、高效

、经济

、公开

答案：

14、【单选题】
招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，纸张规格为（　　）。 [0.5分]

、 B5

、 A4

、 B4

、 A3

答案：

15、【单选题】
下列不属于公开增发的特别规定的是（　　）。 [0.5分]

、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

、除金融类企业外．最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价

、上市公司的盈利能力具有可持续性，业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

答案：

16、【单选题】
根据《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是（　　）。 [0.5分]

、 T一2日，询价区间公告见报，股票停牌2个小时

、 T日，增发发行“、老股东配售缴款日

、 T+2日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处

、 T+2口，11：00前．主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部

答案：

17、【单选题】
储蓄国债发行对象为（　　）。 [0.5分]

、个人投资者

、企事业单位

、行政机关

、社会团体

答案：

18、【单选题】
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的（　　）以上；拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（　　）以上。 [0.5分]

、 20% 4 15%

、 20% 5 l5%

、 25% 5 20%

、 25% 4 15%

答案：

19、【单选题】
我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

20、【单选题】
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（　　）。 [0.5分]

、 100%

、 50%

、 30%

、 10%

答案：

21、【单选题】
对发起设立的公司来说，发起人是公司的（　　）。 [0.5分]

、大股东

、少数股东

、控股股东

、全部股东

答案：

22、【单选题】
下列关于公司设立的子公司说法中，正确的是（　　）。 [0.5分]

、子公司具有企业法人资格

、子公司不可以设立分公司

、子公司不能独立承担民事责任

、子公司民事责任由母公司承担

答案：

23、【单选题】
发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，在（　　）的情形下，不得抽回资本。 [0.5分]

、未按期募足股份

、发起人未按期召开创立大会

、公司章程未经创立大会通过

、创立大会决议不设立公司

答案：

24、【单选题】
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 7

答案：

25、【单选题】
下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（　　）。 [0.5分]

、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

、具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

、具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

答案：

26、【单选题】
利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开（　　）个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

27、【单选题】
公司解散时，应当依法组成清算组进行清算，清算组由（　　）确定人选。 [0.5分]

、董事会

、股东大会

、监事会

、董事长

答案：

28、【单选题】
公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。 [0.5分]

、 10 30

、 15 60

、 5 10

、 10 20

答案：

29、【单选题】
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 [0.5分]

、 1/2

、 2/3

、 3/5

、 3/4

答案：

30、【单选题】
企业改组为股份有限公司，应当符合（　　）的规定。 [0.5分]

、《公司法》

、《证券法》

、《保险法》

、《银行法》

答案：

31、【单选题】
清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 [0.5分]

、统一规范、分级管理

、分级规范、统一管理

、分区规划管理

、分层自行管理

答案：

32、【单选题】
申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。 [0.5分]

、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》

、《首次公开发行股票辅导工作办法》

、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

答案：

33、【单选题】
（　　）属于资产评估报告正文的内容。 [0.5分]

、评估资产的汇总表

、评估方法和计价标准

、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

、评估资产的明细表

答案：

34、【单选题】
审计报告应当由具有证券从业资格的（　　）及其所在的事务所签字盖章。 [0.5分]

、会计师

、注册会计师

、审计师

、评估师

答案：

35、【单选题】
对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（　　）。 [0.5分]

、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

、自主承销商报公募股票申请文件起满l年

、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

、自证监会通过股票发行申请起满1年

答案：

36、【单选题】
保荐人负责证券发行的（　　）工作，依法对公开发行募集文件进行核查。 [0.5分]

、承销

、主承销

、保荐

、推销

答案：

37、【单选题】
按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为（　　）。 [0.5分]

、发行价格一每股净利润×市盈率

、发行价格=每股净利润×发行市盈率

、发行价格一每股净资产×市盈率

、发行价格一每股净资产×发行市盈率

答案：

38、【单选题】
累计投标询价开始前（　　）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

39、【单选题】
初步询价开始目前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

40、【单选题】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在（　　）日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。 [0.5分]

、 T

、 T+1

、 T+2

、 T+4

答案：