2010年证券从业资格考试《发行与承销》全真试题-在线考试系统

1、【单选题】
下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是（）。 [0.5分]

、自主性

、无限性

、低成本性

、低风险性

答案：

2、【单选题】
股票的发行价格不得低于（）。 [0.5分]

、每股收益

、市场最高价

、零面金额

、每股净收益

答案：

3、【单选题】
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

4、【单选题】
在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

5、【单选题】
申购日后的（），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。 [0.5分]

、 T+2

、 T+3

、 T+4

、 T+5

答案：

6、【单选题】
股利分配政策方面，发行人应披露（）。 [0.5分]

、最近1年股利分配政策，实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

、实际股利分配情况

、发行后的股利分配政策

、最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

答案：

7、【单选题】
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近（）年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 [0.5分]

、半

、 1

、 2

、 3

答案：

8、【单选题】
财务报表被出具（）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说明。 [0.5分]

、带强调事项段的有保留审计意见

、有保留审计意

、带强调事项段的无保留审计意见

、带说明事项段的有保留审计意见

答案：

9、【单选题】
发行人应披露持有（）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。 [0.5分]

、 5%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

10、【单选题】
持续督导的期间自（）起计算。 [0.5分]

、证券上市之日

、招股说明书或招股意向书刊登后

、发审会后

、提交发行申请文件后

答案：

11、【单选题】
保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

12、【单选题】
如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

13、【单选题】
发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为未通过。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 9

答案：

14、【单选题】
公开募集证券说明书自最后签署之日起（）个月内有效。 [0.5分]

、 5

、 6

、 7

、 8

答案：

15、【单选题】
所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 [0.5分]

、证监会

、保荐人

、证券业协会

、投资银行

答案：

16、【单选题】
可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。 [0.5分]

、 500

、 1000

、 5000

、 10000

答案：

17、【单选题】
可转债的利率（）。 [0.5分]

、经中国人民银行核准

、经中国证监会核准

、由发行人确定

、由发行人与主承销商商定

答案：

18、【单选题】
公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 35

答案：

19、【单选题】
在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。 [0.5分]

、折价

、溢价

、面值

、固定价格

答案：

20、【单选题】
（）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。 [0.5分]

、代销

、承购包销

、配售

、行政分配

答案：

21、【多选题】
股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括（）。 [1分]

、发起设立

、向特定对象募集设立

、公开募集设立

、社会募集设立

答案：

22、【多选题】
下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有（）。 [1分]

、可订立书面或口头协定

、出质后不得转让

、但经出质人和质权人同意的可转让

、公司可接受本公司的股票作为质押权的标的

答案：

23、【多选题】
董事违反上述（）规定所得收入应当归公司所有。 [1分]

、不得挪用公司资金

、不得擅自披露公司秘密

、不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有

、不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

答案：

24、【多选题】
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有（）。 [1分]

、资本公积金

、留存收益

、未分配利润

、任意公积金

答案：

25、【多选题】
公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有（）。 [1分]

、募集说明书单行本

、承销协议及承销团协议

、律师鉴证意见

、会计师事务所验资报告

答案：

26、【多选题】
下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。 [1分]

、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

、上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务

、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚

答案：

27、【多选题】
下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是（）。 [1分]

、发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”。

、发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明

、盈利预测表的格式应与资产负债表一致

、需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表

答案：

28、【多选题】
上市公告书不必加盖（）的公章。 [1分]

、董事

、监事

、高级管理人员

、发行人

答案：

29、【多选题】
下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。 [1分]

、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份

、纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致

、发行申请文件的纸张应采用幅面为标准A4纸张规格，且单面印刷

、申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样

答案：

30、【多选题】
下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。 [1分]

、 T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见

、 T-1 日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1 日为股权登记日

、 T日，网上网下申购日

、 T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

答案：

31、【多选题】
关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。 [1分]

、 T-4 日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

、 T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

、 T日，刊登公开增发提示性公告

、 T+3日，刊登网下发行结果公告

答案：

32、【多选题】
下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是（）。 [1分]

、可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

、由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利

、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权

、回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

答案：

33、【多选题】
下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。 [1分]

、在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户

、由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司

、国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户

、在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

答案：

34、【多选题】
根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的是（）。 [1分]

、拟变更债券募集说明书的约定

、拟变更债券受托管理人

、公司不能按期支付本息

、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

答案：

35、【多选题】
下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。 [1分]

、特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构

、银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录

、发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人。

、发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产。

答案：

36、【多选题】
下列关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，不正确的是（）。 [1分]

、财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为A．级以上

、所募集资金用于向中国境内的建设项目提供短期贷款，不得提供股本资金

、投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定

、主权外债项目应列入相关国外贷款规划

答案：

37、【多选题】
下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是（）。 [1分]

、符合我国有关境外上市的法律、法规和规则

、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

、有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5 000万美元

、上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

答案：

38、【多选题】
下列关于国际推介的说法中，正确的是（）。 [1分]

、国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

、国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争

、国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者

、国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介

答案：

39、【多选题】
我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括（）。 [1分]

、发起人符合法定人数

、发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额

、发起人制定公司章程

、有固定的生产经营场所

答案：

40、【多选题】
不宜作为股份有限公司的发起人的是（）。 [1分]

、工会

、自然人

、国家拨款的大学

、法人

答案：