1、【
单选题
】
（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
[0.5分]
、
融资专用资金账户
、
融券专用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
2、【
单选题
】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
[0.5分]
、
50%
、
130%
、
150%
、
300%
答案：
4、【
单选题
】
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（ ）。
[0.5分]
、
1993年12月和l994年11月
、
1993年10月和l994年12月
、
1993年12月和l994年10月
、
1994年10月和l993年12月
答案：
5、【
单选题
】
（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
[0.5分]
、
对话报价
、
双边报价
、
公开报价
、
格式化询价
答案：
6、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购以（ ）。
[0.5分]
、
净价交易、全价结算
、
净价交易、净价结算
、
全价交易、全价结算
、
全价交易、净价结算
答案：
8、【
单选题
】
证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
下列给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
、
银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
、
清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
、
企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：
10、【
单选题
】
对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
[0.5分]
、
5%，20%
、
10%，20%
、
20%，30%
、
20%，40%
答案：
11、【
单选题
】
（ ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
[0.5分]
、
本金风险
、
价差风险
、
操作风险
、
流动性风险
答案：
13、【
多选题
】
下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
、
证券只有通过流动才具有较强的变现能力
、
证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
、
证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
答案：
14、【
多选题
】
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）。
[1分]
、
股票交易
、
债券交易
、
基金交易
、
权证交易
答案：
15、【
多选题
】
根据发行主体的不同，债券种类主要包括（ ）。
[1分]
、
私人债券
、
政府债券
、
金融债券
、
公司债券
答案：
16、【
多选题
】
下列关于回购交易的说法，不正确的有（ ）。
[1分]
、
更多地具有长期融资的属性
、
更多地具有短期融资的属性
、
结合了期货交易和远期交易的特点
、
结合了现货交易和远期交易的特点
答案：
17、【
多选题
】
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
[1分]
、
书面报价
、
电脑报价
、
手势报价
、
口头报价
答案：
18、【
多选题
】
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
[1分]
、
价格优先原则
、
客户优先原则
、
时间优先原则
、
经纪商优先原则
答案：
19、【
多选题
】
投资者证券账户由（ ）负责开立。
[1分]
、
中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
、
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
答案：
20、【
多选题
】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）自行协商确定。
[1分]
、
前收盘价的上下30%
、
前收盘价的上下20%
、
当日已成交的平均价
、
当日已成交的最高、最低价之间
答案：
21、【
多选题
】
实行当日回转交易的有（ ）。
[1分]
、
债券小宗交易
、
权证
、
债券大宗交易
、
专项资产管理计划协议交易
答案：
22、【
多选题
】
如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。
[1分]
、
增发新股
、
权益分派
、
公积金转增股本
、
配股
答案：
23、【
多选题
】
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。
[1分]
、
证券公司不赚取买卖差价
、
证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
、
证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
、
证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
答案：
24、【
多选题
】
经纪业务的主要环节包括（ ）。
[1分]
、
证券账户管理
、
资金账户管理
、
证券委托买卖
、
清算交割
答案：
25、【
多选题
】
在证券经纪业务中，（ ）是招揽客户的前提和基础。
[1分]
、
目标市场选择
、
营销渠道选择
、
客户关系建立
、
客户促成
答案：
26、【
多选题
】
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
、
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
、
上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
、
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
答案：
27、【
多选题
】
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。
[1分]
、
询价时间
、
集合竞价交易时间
、
撮合交易时间
、
大宗交易时间
答案：
28、【
多选题
】
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
[1分]
、
最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
、
经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
、
同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
、
最近1年内不存在重大违法违规行为
答案：
29、【
多选题
】
下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。
[1分]
、
自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
、
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
、
在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
、
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
答案：
30、【
多选题
】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
[1分]
、
具体投资项目的决策
、
确定投资品种
、
确定投资事项
、
确定具体的资产配置策略
答案：
31、【
多选题
】
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
[1分]
、
由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
、
由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
、
因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
、
因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
答案：
32、【
多选题
】
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
[1分]
、
委托他人代为买卖证券
、
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
、
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
、
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
答案：
33、【
多选题
】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
[1分]
、
证券公司与客户必须是“一对一”
、
必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
、
投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
、
具体投资方向应在资产管理合同中约定
答案：
34、【
多选题
】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
[1分]
、
集合资产管理合同
、
集合资产推广计划
、
集合资产管理风险提示书
、
集合资产管理计划说明书
答案：
35、【
多选题
】
证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
[1分]
、
董事
、
监事
、
从业人员
、
从业人员配偶
答案：
36、【
多选题
】
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
[1分]
、
融资融券业务客户的开户数量
、
客户交存的担保物种类和数量
、
全体客户和前5名客户的融资、融券余额
、
强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
答案：
37、【
多选题
】
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
[1分]
、
调整维持担保比例
、
调整标的证券标准或范围
、
调整融资、融券保证金比例
、
调整可充抵保证金有价证券的折算率
答案：
38、【
多选题
】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
[1分]
、
融券专用证券账户
、
融资专用资金账户
、
信用交易资金交收账户
、
客户信用交易担保资金账户
答案：
39、【
多选题
】
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
[1分]
、
证券公司
、
政策性银行
、
保险公司
、
证券投资基金
答案：
40、【
多选题
】
债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ）。
[1分]
、
质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
、
买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
、
买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
、
质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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