1、【
多选题
】
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
[1分]
、
金融债券
、
企业债券
、
政府债券
、
中央银行债券
答案：
2、【
多选题
】
结算参与人应当开立（ ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
[1分]
、
资金交收账户
、
证券交收账户
、
证券集中交收账户
、
资金集中交收账户
答案：
3、【
多选题
】
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
[1分]
、
管理公司
、
托管机构
、
境内代办处
、
名义持有人
答案：
4、【
多选题
】
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（ ）一并纳入净额清算中。
[1分]
、
监管规费
、
印花税、经手费
、
投资者应收的现金分红、利息
、
转让限售股应缴纳的个人所得税
答案：
5、【
判断题
】
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
6、【
判断题
】
股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
异常波动指标自复牌次日起重新计算。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
配股发行不向投资者收取手续费。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00