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2012年12月证券交易考前模拟卷(1)
1、【 判断题
客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
2、【 判断题
全国银行间市场买断式回购以全价交易,净价结算。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
3、【 判断题
上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
4、【 判断题
在银行间市场债券买断式回购中,保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的,一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
5、【 判断题
买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险,但卖方不存在这种风险。(    ) [0.5分]
答案: 错误
6、【 判断题
变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
8、【 判断题
根据《结算备付金管理办法》规定,最低备付可用于完成交收和划出。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
9、【 判断题
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 (    ) [0.5分]
答案: 正确
10、【 判断题
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
11、【 判断题
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 (    ) [0.5分]
答案: 错误
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