2012年12月证券交易考前模拟卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司自营业务的决策自主性表现在（）。 [1分]

、选择交易方式的自主性

、了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息

、交易行为的自主性

、选择交易品种、价格的自主性

答案：

2、【多选题】
下列属于操纵证券市场手段的有（）。 [1分]

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

答案：

3、【多选题】
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 [1分]

、律师事务所

、审计事务所

、会计师事务所

、咨询公司

答案：

4、【多选题】
自营业务内部报告的内容应包括（）。 [1分]

、自营资产质量

、风险监控情况

、自营盈亏情况

、投资决策执行情况

答案：

5、【多选题】
下列属于集合资产管理业务特点的有（）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、通过专门账户投资运作

、客户资产必须进行托管

、投资范围有限定性和非限定性之分

答案：

6、【多选题】
集合资产管理合同由（）共同签署。 [1分]

、证券公司

、证券交易所

、单个客户

、资产托管机构

答案：

7、【多选题】
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。 [1分]

、按合同约定承担投资风险

、保证委托资产来源及用途的合法性

、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

答案：

8、【多选题】
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 [1分]

、不同集合资产管理计划的资产

、集合资产管理计划资产与其自有资产

、集合资产管理计划内各项资产

、集合资产管理计划资产与其他客户的资产

答案：

9、【多选题】
下列（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 [1分]

、有重大违约记录、

、未按照要求提供有关情况

、交易结算资金未纳入第三方存管

、在证券公司从事证券交易不足半年

答案：

10、【多选题】
客户从事融资融券交易期间，出现下列（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 [1分]

、信用资质状况降低

、不能按约定期限清偿债务

、证券公司提高融资融券利率

、维持担保比例过低且不能及时追加担保物

答案：

11、【多选题】
首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（）。 [1分]

、最近6个月净资本均在50亿元以上

、最近一次证券公司分类评级为B类

、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

答案：

12、【多选题】
在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 [1分]

、融资专用资金账户

、融券专用证券账户

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：

13、【多选题】
全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。 [1分]

、回购交易合同

、回购成交合同

、债券回购协议

、债券回购主协议

答案：

14、【多选题】
买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。 [1分]

、有利于债券交易方式的创新

、有利于金融市场的流动性管理

、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

、有利于投资者进行套期保值

答案：

15、【多选题】
全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。且只能委托开展（）。 [1分]

、现券买卖

、期货买卖

、逆回购业务

、正回购业务

答案：

16、【多选题】
中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成结算参与人资金和证券的交收。 [1分]

、资金集中交收账户

、证券集中交收账户

、交收担保品证券账户

、专用待清偿证券账户

答案：

17、【多选题】
关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。 [1分]

、清算是交收的基础和保证

、交收是清算的后续与完成

、清算结果正确才能确保交收顺利进行

、只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

答案：

18、【多选题】
在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。 [1分]

、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

答案：

19、【多选题】
证券登记按性质划分可以分为（）。 [1分]

、初始登记

、退出登记

、债券登记

、变更登记

答案：

20、【多选题】
在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指（）。 [1分]

、全额清算

、净额清算

、差额清算

、总额清算

答案：

21、【判断题】
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某Fl期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券公司的注册资本是实缴资本。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0．1%，起点5元。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（） [0.5分]

答案： 正确