1、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（ ）。
[0.5分]
、
2009年3月31日
、
2009年10月30日
、
2010年3月31日
、
2010年4月16日
答案：
2、【
单选题
】
金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
[0.5分]
、
金融期货合约
、
权证
、
股票
、
金融衍生产品
答案：
3、【
单选题
】
根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
[0.5分]
、
交易的对象不同
、
交易的期限不同
、
交易合约的签订与实际交割之间的关系
、
交易合约的内容不同
答案：
4、【
单选题
】
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
下列关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
、
交易过程中可以提供更多的市场价格信息
、
交易一定是连续的
、
两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
答案：
6、【
单选题
】
在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（ ）万笔流量的使用权。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
在证券交易市场中，委托指令根据（ ）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
[0.5分]
、
买卖证券的方向
、
委托价格限制
、
委托订单的数量
、
委托时效限制
答案：
8、【
单选题
】
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
[0.5分]
、
中国结算公司
、
中国结算公司广州分公司
、
中国结算公司上海分公司
、
中国结算公司深圳分公司
答案：
9、【
单选题
】
深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。
[0.5分]
、
次一交易日
、
第二天
、
当日
、
第三个工作日
答案：
10、【
单选题
】
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
[0.5分]
、
最合理的价格
、
当时的市场价格
、
最低的价格
、
最高的价格
答案：
11、【
单选题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
[0.5分]
、
债券质押式回购交易
、
基金交易
、
权证交易
、
债券买断式回购交易
答案：
13、【
单选题
】
在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
在上海证券交易所，每个交易日（ ），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
[0.5分]
、
9：25～11：30
、
9：30～11：30
、
13：O0～15：30
、
15：00～15：30
答案：
15、【
单选题
】
由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（ ）。
[0.5分]
、
新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价)
、
新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)
、
新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)
、
新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前-日标的证券收盘价)
答案：
17、【
单选题
】
在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
[0.5分]
、
匹配量
、
未匹配量
、
虚拟匹配量
、
虚拟未匹配量
答案：
18、【
单选题
】
对于（ ）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[0.5分]
、
日换手率
、
日价格振幅
、
日成交金额
、
日收盘价格涨跌幅偏离值
答案：
19、【
单选题
】
下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
[0.5分]
、
业务对象的广泛性
、
客户资料的保密性
、
客户指令的随意性
、
证券经纪商的中介性
答案：
20、【
单选题
】
按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
答案：
21、【
单选题
】
委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以（ ）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
[0.5分]
、
随机股
、
证券名称
、
证券代码
、
其他大盘股
答案：
22、【
单选题
】
在证券经纪业务营销中，（ ）是客户招揽的保证。
[0.5分]
、
目标市场选择
、
营销渠道选择
、
客户关系建立
、
客户促成
答案：
23、【
单选题
】
（ ）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
[0.5分]
、
无差异市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
集中性市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
24、【
单选题
】
在（ ），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
[0.5分]
、
认知阶段
、
犹豫阶段
、
情感阶段
、
最终行为阶段
答案：
25、【
单选题
】
结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
[0.5分]
、
证券账户
、
结算账户
、
资金交收账户
、
银行账户
答案：
26、【
单选题
】
深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。
[0.5分]
、
15：O0后
、
15：O0前
、
l6：00后
、
16：00前
答案：
27、【
单选题
】
上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
申请材料送交日为T-3日前
、
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
、
公告刊登日为T日
、
股权登记日为T+3日
答案：
28、【
单选题
】
上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（ ）。
[0.5分]
、
9600份
、
9704份
、
9706份
、
10000份
答案：
30、【
单选题
】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（ ）。
[0.5分]
、
比较分散
、
交易手续复杂
、
交易量通常较小
、
交易品种较单一
答案：
32、【
单选题
】
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
[0.5分]
、
“董事会一投资决策部门”的二级体制
、
“投资决策机构－－自营业务部门”的二级体制
、
“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
、
“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
答案：
33、【
单选题
】
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
以下属于常见的内幕交易行为的是（ ）。
[0.5分]
、
知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
、
发行人在招股说明书中作出虚假陈述
、
证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
、
证券公司将自营业务与代理业务混合操作
答案：
35、【
单选题
】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1倍以上3倍以下
、
1倍以上5倍以下
、
3倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下的罚款
答案：
37、【
单选题
】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
[0.5分]
、
投资决策失误而受损失
、
违反监管部门规章及规范性文件
、
违反法律、行政法规
、
违反行业规范
答案：
40、【
单选题
】
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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