2012年12月证券交易考前模拟卷(4)-在线考试系统

1、【判断题】
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕信息知情人。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
2002年12月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，100元标准券为1手。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
全国银行间市场买断式回购业务中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
资金交收账户也称结算备付金账户。（） [0.5分]

答案： 正确