1、【
判断题
】
上市开放式基金场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
2、【
判断题
】
当日买进的权证，当日不能卖出。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
3、【
判断题
】
选择交易方式的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依——定的时间、条件自主决定。
[0.5分]
答案：
正确
4、【
判断题
】
编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
[0.5分]
答案：
正确
5、【
判断题
】
证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
[0.5分]
答案：
正确
6、【
判断题
】
按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
一级交易商必须具备做市能力。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
深圳证券交易所有关规定多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
证券公司可通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划，但内容必须属实。
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
《证券法》第210条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上30万元以下的罚款。
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
证券公司经请示后便可向客户融资、融券，或为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起20个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
客户维持担保比例不得低于150%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
2008年，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字是必备条款。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
最低结算备付金可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
备付金账户可用余额大于零时，即为该账户T+1日可以划出的最大金额。可用余额小于零时，结算参与人必须在T+1日16：00交收前补足差额。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
证券交易的清算是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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