2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 10

答案：

2、【单选题】
证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 15

、 30

、 60

、 180

答案：

3、【单选题】
标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）或不低于（　　）。 [0.5分]

、 1000万股、2亿元

、 5000万股、3亿元

、 1亿股、5亿元

、 2亿股、8亿元

答案：

4、【单选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。 [0.5分]

、上证180指数成分股股票

、交易所交易型开放式指数基金

、国债

、深证100指数成分股股票

答案：

5、【单选题】
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 [0.5分]

、 130%

、 140%

、 150%

、 160%

答案：

6、【单选题】
客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是（）。 [0.5分]

、融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

、由融券客户直接享有

、由证券公司直接享有

、证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

答案：

7、【单选题】
客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。 [0.5分]

、第三方存管

、抵押

、质押

、托管

答案：

8、【单选题】
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 [0.5分]

、业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

答案：

9、【单选题】
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 [0.5分]

、净值

、最新成交价

、收盘价

、前一日平均收盘价

答案：

10、【单选题】
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。 [0.5分]

、净值

、面值

、市值

、发行价格

答案：

11、【单选题】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。 [0.5分]

、 1000股(份)

、 100股(份)

、 1000手

、 100手

答案：

12、【单选题】
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。 [0.5分]

、询价方式

、招标方式

、溢价方式

、撮合方式

答案：

13、【单选题】
目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（）个品种。 [0.5分]

、 4

、 8

、 9

、 11

答案：

14、【单选题】
深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有（）个品种。 [0.5分]

、 4

、 9

、 11

、 13

答案：

15、【单选题】
全国银行间债券回购参与者不包括（）。 [0.5分]

、中国人民银行

、商业银行及其授权分支机构

、非银行金融机构和非金融机构

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

答案：

16、【单选题】
上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。 [0.5分]

、 0.1%

、 0.5%

、 1%

、 1.5%

答案：

17、【单选题】
通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应予（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 [0.5分]

、 N+1

、 N+2

、 N+3

、 N+4

答案：

18、【单选题】
下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。 [0.5分]

、可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

、可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

、可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额

、可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额

答案：

19、【单选题】
中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。 [0.5分]

、 T+0日16：00

、 T+1日16：00

、 T+0日l7：00

、 T+1日17：00

答案：

20、【单选题】
下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

答案：

21、【多选题】
目前，金融期货的主要类型有（）。 [1分]

、外汇期货

、利率期货

、国债期货

、股权类期货

答案：

22、【多选题】
关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。 [1分]

、无形席位采用场内报盘方式

、根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位

、有形席位的一个特点是交易速度有了提高

、无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷

答案：

23、【多选题】
证券交易程序中，开户包括开立（）。 [1分]

、存款账户

、证券账户

、资金账户

、交易账户

答案：

24、【多选题】
以下需办理席位变更的原因有（）。 [1分]

、公司更名

、更换席位使用单位

、公司股东变动

、营业部迁址

答案：

25、【多选题】
按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为（）等类别。 [1分]

、美式权证

、欧式权证

、中式权证

、百慕大式权证

答案：

26、【多选题】
证券交易市场的作用主要体现在（）。 [1分]

、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

、实施公开、公正和及时的信息披露

、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

答案：

27、【多选题】
在我国，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件（）。 [1分]

、自有资金不少于人民币5亿元

、自有资金不少于人民币2亿元

、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

、主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

答案：

28、【多选题】
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。 [1分]

、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%

、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

答案：

29、【多选题】
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。 [1分]

、首次公开上市发行的股票

、增发上市的股票

、暂停上市后恢复上市的股票

、连续竞价阶段交易的股票

答案：

30、【多选题】
连续竞价时，成交价格的确定原则为：（） [1分]

、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

、卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

答案：

31、【多选题】
办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取（）模式。 [1分]

、三步式开户

、二步式开户

、代理客户

、一步式开户

答案：

32、【多选题】
证券经纪业务的要素有（）。 [1分]

、委托人

、证券经纪商

、证券市场

、证券交易所

答案：

33、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。以下选项中属于证券经纪商权利的有（）。 [1分]

、有选择投资者的权利

、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

、有按规定收取服务费用的权利

、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

答案：

34、【多选题】
证券经纪商有（）作用。 [1分]

、充当证券买卖的媒介

、代替客户进行决策

、向客户融资融券

、提供咨询服务

答案：

35、【多选题】
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（）。 [1分]

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

答案：

36、【多选题】
以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。 [1分]

、买卖方向为买入

、 “委托价格”项填报股东大会议案序号

、对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单

、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

答案：

37、【多选题】
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。 [1分]

、每一有效申购单位配一个号

、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

、申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

答案：

38、【多选题】
在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（）。 [1分]

、 A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

、 B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元

、基金交易金额不低于500万元人民币

、债券单笔现货交易数量不低于5000张

答案：

39、【多选题】
如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（）。 [1分]

、权益分派

、涨停

、公积金转增股本

、配股

答案：

40、【多选题】
固定收益平台交易采用（）方式。 [1分]

、报价交易

、竞价交易

、询价交易

、连续交易

答案：