1、【
多选题
】
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务严格分离。
[1分]
、
资产管理
、
投资银行
、
经纪
、
物业管理
答案：
2、【
多选题
】
证券公司稽核部门应定期对（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
[1分]
、
自营业务的合规运作
、
盈亏
、
风险监控
、
交易状况
答案：
3、【
多选题
】
下列关于证券自营业务的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
、
证券自营业务的原始凭证应至少保存15年
、
自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
、
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
答案：
4、【
多选题
】
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
[1分]
、
因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
、
由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
、
由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
、
因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
答案：
5、【
多选题
】
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
[1分]
、
应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同
、
遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
、
应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
、
应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
答案：
6、【
多选题
】
客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
[1分]
答案：
7、【
多选题
】
集合资产管理合同由（ ）共同签署。
[1分]
、
证券交易所
、
单个客户
、
证券公司
、
资产托管机构
答案：
8、【
多选题
】
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
[1分]
、
集合资产管理计划资产与其自有资产
、
集合资产管理计划资产与其他客户的资产
、
不同集合资产管理计划的资产
、
集合资产管理计划内各项资产
答案：
9、【
多选题
】
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
[1分]
、
盈利能力下降
、
净资本规模和比例不符合监管规定
、
资产流动性不足
、
业务管理风险加大
答案：
10、【
多选题
】
客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。
[1分]
、
以借还借
、
买券还券
、
卖券还款
、
直接还款
答案：
11、【
多选题
】
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
[1分]
、
制度不全
、
管理不善
、
控制不力
、
系统监控失效
答案：
12、【
多选题
】
融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。
[1分]
、
在交易所上市交易满3个月
、
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
、
股东人数不少于5000人
、
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：
13、【
多选题
】
托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（ ）。
[1分]
、
T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
、
提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
、
通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施
、
根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
答案：
14、【
多选题
】
全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。
[1分]
、
国债
、
企业债
、
政策性金融债
、
融资券
答案：
15、【
多选题
】
全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。
[1分]
、
有利于降低利率风险
、
有利于合理确定债券和资金的价格
、
有利于金融市场的流动性管理
、
有利于债券交易方式的创新
答案：
16、【
多选题
】
在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。
[1分]
、
融入资金方
、
出质债券方
、
融出资金方
、
卖出回购方
答案：
17、【
多选题
】
上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。
[1分]
、
履约金比率由交易所确定
、
是否引入保证金或保证券由交易双方协商
、
履约金到期归属按规则判定
、
违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
答案：
18、【
多选题
】
中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。
[1分]
答案：
19、【
多选题
】
下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（ ）。
[1分]
、
ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
、
ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则
、
ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度
、
若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收
答案：
20、【
多选题
】
基金认购方式可分为（ ）。
[1分]
、
网上现金认购
、
网上组合证券认购
、
网下现金认购
、
网下组合证券认购
答案：
21、【
判断题
】
有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
回购交易更多地具有短期融资的属性。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
金融期货合约是一种非标准化协议。
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
证券交易所内的证券交易按“时间优先、价格优先”原则竞价成交。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
无论买入或卖出，股票(含A.B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日平均价格的涨跌幅度不得超过10%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
在上海证券交易所，封闭式基金的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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