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2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务
1、【 判断题 】
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
配股发行不向投资者收取手续费。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（    ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为l00份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（    ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是赎回;二是直接从事买卖交易。（    ） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者资金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处。（    ） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（    ） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（    ） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（    ） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（    ） [0.5分]
答案： 正确
30、【 判断题 】
权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（    ） [0.5分]
答案： 正确
31、【 判断题 】
可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（    ） [0.5分]
答案： 正确
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