2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务-在线考试系统

1、【单选题】
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。 [0.5分]

、价格高低

、数量多少

、时间先后

、规模大小

答案：

2、【单选题】
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 [0.5分]

、 5

、 15

、 20

、 30

答案：

3、【单选题】
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。 [0.5分]

、 0.01%

、 0.05%

、 01%

、 0.15%

答案：

4、【单选题】
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

5、【单选题】
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。 [0.5分]

、前日基金份额净值

、 1元

、当日基金份额净值

、当日市场价格

答案：

6、【多选题】
可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。 [1分]

、送红股

、增发新股

、配股

、降低转股价格

答案：

7、【多选题】
（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 [1分]

、《证券投资基金法》

、《证券发行与承销管理办法》

、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

、《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

答案：

8、【多选题】
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。 [1分]

、申购价格与发行价格上限之间的差额部分

、申购价格与发行价格之间的差额部分

、未中签部分

、发行价格下限与上限之间的差额部分

答案：

9、【多选题】
以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。 [1分]

、申请材料送交日为T-5日前

、结算公司核准答复日为T-3日前

、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

、公告刊登日为T日

答案：

10、【多选题】
以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。 [1分]

、 T-5日前为申请材料送交日

、 T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

、 T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

、 T日为公告刊登日

答案：

11、【多选题】
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。 [1分]

、申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

、每一有效申购单位配一个号

、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

答案：

12、【多选题】
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。 [1分]

、 T-1日前

、 T日

、 T+3日

、 T+6日

答案：

13、【多选题】
股票网上发行方式的基本类型有（）。 [1分]

、网上累计投标询价发行

、网上定价市值配售

、网上竞价发行

、网上定价发行

答案：

14、【多选题】
股票网上发行具有（）优点。 [1分]

、经济性

、高效性

、安全性

、稳定性

答案：

15、【多选题】
2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。 [1分]

、网上竞价发行

、上网定价发行

、网上累计投标询价发行

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

答案：

16、【多选题】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。 [1分]

、认购方式不同

、发行价格的确定方式不同

、认购成功者的确认方式不同

、承销方式不同

答案：

17、【多选题】
网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。 [1分]

、市场性

、安全性

、连续性

、稳定性

答案：

18、【多选题】
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。 [1分]

、高于该价位的买入申报全部成交

、低于该价位的卖出申报全部成交

、与该价位相同的买方申报全部成交

、与该价位相同的卖方申报全部成交

答案：

19、【多选题】
投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。 [1分]

、佣金

、手续费

、印花税

、个人所得税

答案：

20、【多选题】
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。 [1分]

、挂牌公司属性不同

、转让方式不同

、信息披露标准不同

、结算方式不同

答案：

21、【多选题】
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。 [1分]

、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上

、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

、最近l年内不存在重大违法违规行为

答案：

22、【多选题】
主办券商的代办业务包括（）。 [1分]

、开立非上市股份有限公司股份转让账户

、受托办理股份转让公司股权确认事宜

、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

答案：

23、【多选题】
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。 [1分]

、在挂牌前发布推荐报告

、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

、经会计师事务所审计的年度报告

答案：

24、【多选题】
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。 [1分]

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

答案：

25、【多选题】
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。 [1分]

、记增投资者上海开放式基金账户基金份额

、记减投资者上海开放式基金账户基金份额

、记减投资者上海证券账户基金份额

、记增投资者上海证券账户基金份额

答案：

26、【多选题】
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。 [1分]

、撮合交易时间

、集合竞价交易时间

、询价时间

、大宗交易时间

答案：

27、【多选题】
在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 [1分]

、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

答案：

28、【多选题】
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。 [1分]

、发售

、申购

、赎回

、交易

答案：

29、【多选题】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。 [1分]

、风险警示

、质押

、冻结

、待处理

答案：

30、【多选题】
权证交易中，禁止的事项包括（）。 [1分]

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

、禁止任何人直接操纵权证价格

答案：

31、【多选题】
如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 [1分]

、增发新股、发行可转换公司债券

、向原有股东配售股份

、重大资产重组

、以股抵债

答案：

32、【多选题】
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。 [1分]

、人民币普通股票账户

、证券投资基金账户

、人民币特殊股票账户

、 B股账户

答案：

33、【多选题】
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。 [1分]

、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值

、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

答案：

34、【多选题】
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。 [1分]

、向结算公司提交网络申请

、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

、到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

答案：

35、【多选题】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 [1分]

、受托从事的介绍业务范围

、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

、客户开户和交易流程

答案：

36、【多选题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 [1分]

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

、代理客户进行期货交易

、期货公司、客户收付期货保证金

答案：

37、【多选题】
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。 [1分]

、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案：

38、【多选题】
挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 [1分]

、进入破产清算程序

、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

、北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

、中国证券业协会规定的其他情形

答案：

39、【多选题】
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。 [1分]

、介绍业务的范围

、执行期货保证金安全存管制度的措施

、介绍业务对接规则

、报酬支付及相关费用的分担方式

答案：

40、【多选题】
证券公司的禁止行为有（）。 [1分]

、代客户下达交易指令

、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

、代客户接收、保管或者修改交易密码

、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案：