1、【
多选题
】
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
[1分]
、
当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
、
当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
、
当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
、
当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
答案：
2、【
多选题
】
上市开放式基金的主要特点有（ ）。
[1分]
、
基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
、
基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
、
通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
、
利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
答案：
3、【
多选题
】
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（ ）。
[1分]
、
作获利保证
、
作共担风险承诺
、
虚假宣传
、
误导客户
答案：
4、【
多选题
】
以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
买卖方向为买入
、
在“委托价格"项填报股东大会议案序号
、
申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
、
对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
答案：
5、【
多选题
】
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
[1分]
、
可转债的存续期
、
流通股价格
、
持有人要求
、
公司财务情况
答案：
6、【
多选题
】
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
[1分]
、
申购日之前
、
申购日当日
、
提出申购申请后
、
开立资金账户的同时
答案：
7、【
多选题
】
以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
[1分]
、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
、
公告刊登日(T日)
、
权益登记日(T+3日)
、
现金红利发放日(T+8日)
答案：
8、【
多选题
】
证券公司只能接受符合以下（ ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。
[1分]
、
有重大影响的
、
全资拥有的
、
控股的
、
被同一机构控制的
答案：
9、【
多选题
】
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。
[1分]
、
发行公告的刊登
、
网上发行与网下发行的回拨
、
网上股份登记
、
网下股份登记
答案：
10、【
多选题
】
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
[1分]
、
股份转让的委托申报时间
、
股份编码和名称
、
上一转让日转让价格和数量
、
当日转让价格和数量
答案：
11、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（ ）。
[1分]
、
代理客户进行期货交易、结算或者交割
、
代期货公司、客户收付期货保证金
、
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
、
提供期货行情信息
答案：
12、【
多选题
】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
、
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
、
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
、
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
答案：
13、【
多选题
】
同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
[1分]
、
规范履行信息披露义务
、
股东权益为正值或净利润为正值
、
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
、
具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
答案：
14、【
多选题
】
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（ ）。
[1分]
、
股份报价转让说明书
、
临时报告
、
年度报告
、
半年度报告
答案：
15、【
判断题
】
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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