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2007年《证券交易》模拟试题(1)
1、【 多选题 】
在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（    ） [1分]
、 本人工作证
、 本人居民身份证
、 股票帐户卡
、 资金帐户卡
答案：
2、【 多选题 】
目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（    ）。 [1分]
、 18天回购
、 63天回购
、 273天回购
、 4天回购
答案：
3、【 多选题 】
证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（    ）。 [1分]
、 交易行为的自主性
、 选择交易品种的自主性
、 选择交易方式的自主性
、 选择交易价格的自主性
答案：
4、【 多选题 】
证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（    ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 [1分]
、 证券出售者
、 证券持有者
、 融资者
、 资金需求者
答案：
5、【 多选题 】
证券公司自营买卖上市证券具有（    ）的特点。 [1分]
、 吞吐量大
、 流动性强
、 高收益
、 高风险
答案：
6、【 多选题 】
系统性风险一般包括（    ） [1分]
、 利率风险
、 购买力风险
、 政治风险
、 信用风险
答案：
7、【 多选题 】
证券营业部的客户服务主要包括（    ）。 [1分]
、 客户需求调查
、 对客户的一般化服务
、 对客户的个性化服务
、 客户服务的创新
答案：
8、【 多选题 】
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（    ）。 [1分]
、 公开
、 充分
、 公平
、 公正
、 及时
答案：
9、【 多选题 】
上市公司年度报告中的公司简况主要包括（    ） [1分]
、 公司注册地址、办公地址及其邮政编码
、 公司法定代表人
、 公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
、 公司股票上市地、股票简称、股票代码
、 公司法定中、英文名称及缩写
答案：
10、【 多选题 】
证券交易的特征主要表现为证券的（    ）。 [1分]
、 流动性
、 投资性
、 收益性
、 风险性
、 安全性
答案：
11、【 判断题 】
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。 [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
资金透支是交割中的禁止行为。 [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。 [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。 [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。 [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。 [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。 [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。 [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。 [0.5分]
答案： 错误
31、【 判断题 】
按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。 [0.5分]
答案： 正确
32、【 判断题 】
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。 [0.5分]
答案： 错误
33、【 判断题 】
我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。 [0.5分]
答案： 错误
34、【 判断题 】
证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。 [0.5分]
答案： 错误
35、【 判断题 】
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。 [0.5分]
答案： 正确
36、【 判断题 】
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 [0.5分]
答案： 错误
37、【 判断题 】
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。 [0.5分]
答案： 错误
38、【 判断题 】
上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。 [0.5分]
答案： 正确
39、【 判断题 】
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。 [0.5分]
答案： 错误
40、【 判断题 】
在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。 [0.5分]
答案： 错误
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